摘要：经查，民生期货有限公司安徽分公司（统一社会信用代码：91340104MADKHW842H）存在任用无从业资格的人员从事期货业务，客户关系归属及考核管理混乱等情形，反映出分公司内部控制存在较大缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条和

吴凡：

经查，民生期货有限公司安徽分公司（统一社会信用代码：91340104MADKHW842H）存在任用无从业资格的人员从事期货业务，客户关系归属及考核管理混乱等情形，反映出分公司内部控制存在较大缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条和《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十条第二款的规定。

你作为民生期货有限公司安徽分公司的负责人，对该分公司相关违规行为负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第四条的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第二条第三款和第四十四条第一项的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

安徽证监局

2025年10月15日

来源：新浪财经