摘要：自8世纪中叶起，唐朝在河西走廊和西域的统治相继瓦解。此后直到 13 世纪初，中原王朝在长达4个世纪的岁月中一直未能将这一区域纳入直接统治，使其在汉文传世文献中留下的记载相当有限。唐、元之间的丝绸之路因此留下一种晦暗不明的印象，往往给人造成其衰微之感。本书主要利

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自8世纪中叶起，唐朝在河西走廊和西域的统治相继瓦解。此后直到 13 世纪初，中原王朝在长达4个世纪的岁月中一直未能将这一区域纳入直接统治，使其在汉文传世文献中留下的记载相当有限。唐、元之间的丝绸之路因此留下一种晦暗不明的印象，往往给人造成其衰微之感。本书主要利用西北地区出土的多种语言文字资料，尤其是回鹘语文书，从不同层面复原这一时期西域和丝绸之路的历史面貌，包括主要族群的统治家族源流、交通道路的变迁、新兴城市的发展、商人群体的兴替以及景教网络的分布等。对这些具体史实的揭示，有力地证明了丝绸之路贸易及其沿线地区的经济在唐元之间皆取得了进一步的发展。

作者简介

付马，辽宁大连人，北京大学历史学系暨中国古代史研究中心助理教授、研究员，研究方向为古代中外关系史、西域（中亚）史、敦煌吐鲁番学、西北民族史。著有《丝绸之路上的西州回鹘王朝：9~13 世纪中亚东部历史研究》（社会科学文献出版社，2019 年）。

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目录

前 言 1

第一编 统治家族

第一章 西州回鹘统治者的称号及其年代 9

一、问题的提出 9

二、各种资料所见西州回鹘统治者称号的定性与定年 12

三、西州回鹘统治者称号的结构与特征 45

小 结 60

第二章 回鹘统治家族起源传说中的二元因素钩沉 61

一、“卜古”还是“兀单卜古”？ 61

二、在回鹘文碑文中发现“兀单” 64

三、兀单可汗传说背后的佛教语境与高昌本位意识 68

四、西州回鹘对卜古可汗树生传说的改造 73

五、蒙元时代的对外表达策略 78

小 结 82

第二编 道 路

第一章 唐元之间西域丝绸之路干道的沿革 87

一、漠北回鹘汗国主导下的丝绸之路 88

二、回鹘在西迁后对丝绸之路干道的控制 93

三、穆斯林商人与西域南道的兴起 107

四、唐元之间的天山北道 111

小 结 113

第二章 吐鲁番盆地内外的交通路线 115

一、吐鲁番盆地向东的交通路线 116

二、吐鲁番盆地内部的东西交通路线 121

三、吐鲁番盆地向西的交通路线 126

小 结 132

第三编 城 市

第一章 赤亭：一座丝绸之路绿洲城市的生成史 137

一、唐代的赤亭镇及其社会环境 138

二、回鹘时代的赤亭城邑聚落 142

三、吐鲁番盆地东部交通道路沿线城邑聚落的兴起 146

小 结 153

第二章 东部天山地区的城市化 154

一、回鹘政权对唐代各类城址的全面继承、沿用 154

二、从镇戍到城邑 158

三、天山北道大城的兴起 163

四、漠北时代的城市生活萌芽 165

小 结 171

第三章 唐元之间西部天山的城市化 173

一、喀什绿洲的城市化 174

二、伊犁河流域的城市化 177

三、楚河- 怛逻斯河流域的城市化 181

小 结 186

第四编 商 人

第一章 摩尼教与回鹘商人的兴起 189

一、回鹘改宗摩尼教对粟特人的影响 191

二、粟特商人的回鹘化 197

三、回鹘摩尼教教团与商业 200

四、出土文书所见的回鹘摩尼教网络 204

小 结 210

附录 Ⅲ 198 背面抄经人题记分段转写、汉译 211

第二章 从回鹘商人到回回商人 214

一、回鹘商人在11 世纪以前对丝绸之路东段的商业垄断 215

二、11 世纪以后穆斯林商人向丝绸之路东部的渗透 219

三、穆斯林商人对西州回鹘本土的渗透 228

小 结 237

第三章 回鹘商人与丝绸 238

一、绒锦 239

二、克丝 242

三、中亚西部所见的其他汉地风格丝织品 246

四、西方风格织锦 249

小 结 254

第五编 景 教

第一章 丝绸之路沿线的景教网络及其政治功能 259

一、从丘处机与景教头目的相遇说起 259

二、作为馆驿的寺院 261

三、作为使者的僧侣与教众 265

四、超越政权壁垒的景教网络 269

小 结 278

第二章 回鹘文书所见西州回鹘境内的景教教会与聚落 279

一、回鹘时代的“Bïlayuq”城 281

二、胜金口的景教聚落 286

三、回鹘景教教会与政权的关系 293

四、回鹘景教教会的组织与人员 296

小 结 301

结 语 吐鲁番学的回鹘时间 303

参考文献 309

致 谢 341

结语 吐鲁番学的回鹘时间

本书各篇章的研究显示，不论是着眼于地区的西域史，还是着眼于东西方交流的丝绸之路研究，当涉及唐末至元朝这一时段，即公元9—13世纪之间时，许多重要议题都与回鹘政权和回鹘人有关。从研究材料的角度看，这些议题如今得以展开，主要依赖吐鲁番等地“回鹘时代出土文字资料”的不断涌现和系统解读，尤其是以其本族语言书写的回鹘语文书。从回鹘政权统治者的称号到统治家族的起源传说，从西域交通道路的变迁到城市的发展历程，从回鹘商人的兴起到其被回回商人取代的过程，从沿丝绸之路扩张的景教网络到吐鲁番当地的景教聚落，这些分别属于不同层面的历史图景原本已经散落在史籍之外，但吐鲁番出土的残文断片为我们钩沉往事、重现历史提供了线索和证据，这正是广义的吐鲁番学对西域史和丝绸之路研究的独特贡献。

吐鲁番学的核心材料是吐鲁番盆地前伊斯兰时代各古代遗址出土的文字资料，一般被统称作“吐鲁番文书”，其关涉的年代范围从3世纪末（296年）延续至14世纪。在这长约1100 年的时段内，吐鲁番盆地主要经历了以下 6个时期：

（1）高昌郡时期（ 4—5世纪）

（2）高昌国时期（5—7世纪）

（3）唐西州时期（ 7—8世纪）

（4）漠北回鹘汗国统治时期（ 8 世纪末—9世纪中）

（5）西州回鹘王国时期（ 9世纪中—1209年）

（6）蒙古统治时期（ 1209年—14世纪末，包括大蒙古国、元朝、察合台汗国和东察合台汗国 4个阶段）

从（ 4）漠北回鹘汗国统治时期起，回鹘人开始进入吐鲁番盆地。在（5）西州回鹘王国时期，他们逐渐吸收、同化其他民众，成为当地的主体族群。及至（ 6）蒙古统治时期的后期，他们在东察合台汗国治下逐渐伊斯兰化。（ 4）（ 5）（ 6）这3个时期可以总称为吐鲁番的“回鹘时代”，长达600年之久；在吐鲁番文书关涉的1100 年中，占据了一半以上的时间。然而，在吐鲁番学的研究领域中，回鹘时代得到的关注远远不及此前的 500年，即以汉人为主体居民的（ 1）（ 2）（ 3）时期。学界利用出土文书对这 3个时期吐鲁番地区的政治、社会和文化等不同层面都开展了较为充分的研究，取得了丰富的成果。相较之下，对回鹘时代的研究则大体局限在对回鹘文书的语文学释读和文献学研究上，而其蕴含的历史信息则尚未得到充分的关注、发掘和利用。这种研究状况在有关吐鲁番学或吐鲁番历史的贯通性论著中的反映则是：前3个时期通常处于论述的中心地位，相关内容也远为丰富；对回鹘时代所含的后 3个时期则往往着墨不多，而其历史地位也似乎只是吐鲁番在文化上发生伊斯兰化之前的过渡阶段。

如同回鹘语文书一样，尽管吐鲁番出土的其他种类胡语文书一直以来也都是吐鲁番学的研究对象，但其史料价值远未得到充分发掘，在整体上还处于对汉文文书的补充地位。相较于学界对汉文文书已经开展的多层次的研究和利用，对胡语文书的研究整体上停留在语文学解读的初级层面，其内容尚没有被系统地运用到历史学研究中。近年来，随着更多的关注和资源被持续投入到胡语文书的研究中，越来越多的胡语文书获得破译，产出了远较此前丰富的成果，让这些冷门学问展现出了繁荣的景象。但是，学界对这些材料的认识和利用似乎并没有相应地进步，大体上仍是从汉文化中心的视角出发，笼统地将其视作多元文化或异质文化存在的佐证，对其所含历史信息的理解流于表面、缺乏深度。在这样的认识下，利用到这些材料的研究能得出的结论不过是证明了某一种文化或文明因素的输入或存在，强化着一种以汉文化为主、多元文化并存的笼统印象。再者，针对不同胡语文书的语文学研究在不断深入化和专门化，这虽然为吐鲁番历史上多元文化异彩纷呈的面貌不断增添着注脚，却也在同时加剧着人们对这种多元文化社会认识上的年代错乱感：似乎吐鲁番历史上的任何时期都一以贯之地存在着一个如此样貌的多元文化社会，各种胡语文书所代表的文化仿佛是以同等重要的地位呈现在吐鲁番的社会中。

实际上，吐鲁番地方社会的文化属性在历史中始终处于动态发展和变化的状态。在不同的时期，其多元性的表象和内涵皆展现出或多或少的差异。人们往往将吐鲁番文书包含语言文字种类的多样性视作吐鲁番地区文化多元性的主要证据。德国柏林勃兰登堡科学院统计，前伊斯兰时代的吐鲁番文书包含多达17种语言，不但冠绝我国西北地区各古代遗址，且在世界范围内的古代遗址中亦属罕见。不论汉文文书，若我们考察其中胡语文书的年代和性质，则可发现绝大多数属于回鹘时代的3个时期。换言之，吐鲁番文书在语言和文字上所展现出的这种直观和强烈的多元性，其实主要属于回鹘时代。因此，总体把握各种语文文书的内容和性质，并带着历史学的问题意识综合利用其中蕴含的史料，是客观揭示从8世纪末至14 世纪末这 600年吐鲁番暨西域地区历史面貌的根本途径，由此才能真正展示出吐鲁番历史上多元文化色彩最为丰富的一页。在立足于当地主体族群本族语文资料的同时，追求超越单一语文资料的局限，是本书提出“回鹘时代出土文字资料”这一概念的宗旨。

还应当注意的是，各种胡语文书所代表的文化因素在回鹘时代的吐鲁番社会中占据的位置也各不相同。取径某一类具体语文资料的研究方法固然为学界呈现出一种独特的观察视角，但也可能导致对当时社会文化面貌主流的模糊和误解。针对回鹘语文书、粟特语文书、摩尼文中古伊朗语文书、叙利亚语文书、婆罗谜文文书等不同专业领域的研究积累至今，已逐渐构建出“回鹘人”“粟特人”、读写摩尼文的“摩尼教徒”、读写叙利亚语文的“景教徒”、读写婆罗谜文的“佛教徒”等不同“人群”的轮廓。这确实在一定程度上揭示出了当时社会的不同侧面，但若仅仅依凭各自专业相对单一的路径重构这些“人群”的面貌，很可能会夸大某些“人群”的特殊性和重要性，混淆其在当时社会中的真实地位。复原回鹘时代吐鲁番社会的整体面貌，不是将上述“人群”形象简单拼凑；更需要在把握回鹘统治史脉络的基础上，全面考察其彼此之间的交集和互动关系。如此，才有可能厘清社会中不同文化群体的主次关系及其动态变化过程，估量各类文化因素对社会的影响力度，“重构”而非“拼凑”出回鹘时代吐鲁番多元社会的面貌。

历史曾赋予回鹘人 600年时间，让他们成为吐鲁番、西域和丝绸之路舞台上的主角之一，并在火州的沙碛和废墟中留下了种类最为多样的文字记录。虽然回鹘时代占据了吐鲁番文书关涉时间的一半以上，但是学术界却一直未能给予其相应程度的关注。希望这本小书的尝试，能够唤起一些对回鹘时代西域和丝绸之路的兴趣，吸引更多的关注投入到吐鲁番学研究的“回鹘时间”中。唯此方可以期待，在未来的历史叙述中，回鹘时代的吐鲁番可以展现出与高昌国、唐西州时代同样丰富的内容。

来源：北大博雅好书