摘要：《证券监管——数据、案例与规则》一书，以证券监管领域的案例为核心，区分为证券违法行政处罚——针对违法信息披露（欺诈发行与信披违规）、内幕交易（泄露内幕信息与内幕交易和利用未公开信息交易）、操纵市场、证券服务机构未勤勉尽职（保荐承销机构和证券中介服务机构未勤勉尽

《证券监管——数据、案例与规则》一书，以证券监管领域的案例为核心，区分为证券违法行政处罚——针对违法信息披露（欺诈发行与信披违规）、内幕交易（泄露内幕信息与内幕交易和利用未公开信息交易）、操纵市场、证券服务机构未勤勉尽职（保荐承销机构和证券中介服务机构未勤勉尽职）、其他典型违法行为（出租借用证券账户、证券从业人员违法买卖股票、短线交易与编造传播虚假信息或者误导性信息、非法经营证券业务），证券犯罪刑事司法——针对欺诈发行证券罪、违规披露和不披露重要信息罪、背信损害上市公司重要利益罪、擅自发行股票和公司企业债券罪、内部交易与泄露内幕信息罪、利用未公开信息交易罪、编造并传播证券虚假信息罪与诱骗投资者买卖证券罪、操纵证券市场罪。在上述条目下，将相关案例分类呈现，针对关键概念的定义及其边界描述，关键节点争议点的辨析，这些对于领会这些执法与司法案例的裁断依据非常有帮助。

视本书为有益工具书的涵括法律专业人员和相关金融机构从业人员。我从上市公司视角来看，由于上市规范性门槛高，因此无论从内部管理还是从外部要求而论，其合规管理要点相当多，提高合规管理的水平，既是企业实控人与董监高对合规管理重视度的问题，也是一个合规知识掌握度的问题。客观来说，很多合规知识会有一个掌握的过程，但从监管维度而论，对合规要求并不会因为上市公司时间长短或者上市公司关键人员自身经验的不同而给予多大的容忍空间。因此当公司能上市时，就意味着即刻接受上市公司严格的合规合法要求。也正因为这样，蒲虎律师这样一本以案说规、以例说法的书，汇集了2001-2023年共1769个案例样本，兼顾了专业实例的在要点镜像和非法律专业人员通俗理解需要，对于上市公司的各类相关人员来说就非常实用也非常受用。

来源：袁岳一点号