摘要：北交所近日官网宣布，因未勤勉尽责，对东方证券及相关人员出具警示函。证券业协会数据显示，最近一年多东方证券已有11位保荐人收到监管处罚。最近一年，东方证券保荐IPO项目29单，其中有7单已撤回。记者就公司投行保荐人屡次被罚向公司发送采访问题，但截至记者发稿时，未

深圳商报·读创客户端记者 陈燕青

北交所近日官网宣布，因未勤勉尽责，对东方证券及相关人员出具警示函。证券业协会数据显示，最近一年多东方证券已有11位保荐人收到监管处罚。最近一年，东方证券保荐IPO项目29单，其中有7单已撤回。记者就公司投行保荐人屡次被罚向公司发送采访问题，但截至记者发稿时，未能收到公司回复。

今年9月，东方证券为大鹏工业出具了《发行保荐书》，其中签字保荐代表人为吕晓斌、李方舟，而这两人此前已因被北交所自律监管而列入保荐代表人分类名单C（处罚处分类），因此有市场人士猜测此次出具警示函或与此有关。不过，是否

大鹏工业的IPO之路可谓十分坎坷。大鹏工业2020年首次申请在创业板上市， 2023年6月公司又转战北交所，并将保荐机构更换为东方证券。2024年，受会计师事务所被处罚的影响，大鹏工业两度中止IPO进程并更换会计所。今年8月15日，大鹏工业IPO通过上市委审议。

这并非东方证券投行今年首次受罚。早在今年4月17日，深交所就对东方证券及两名并购项目主办人采取书面警示的自律监管措施。在罗博特科重组案中，上市公司未在重组报告书中及时披露前期相关并购信息，东方证券作为财务顾问，在尽职调查过程中知悉相关协议的签署，但未充分履行尽职调查职责。

去年9月，东方证券完成对东方证券承销保荐有限公司的吸收合并。自此，东方投行的存量客户与业务整体迁移并入东方证券。然而，吸收合并后至今已满一年，最近一年公司已有11名保荐人被交易所自律处罚，列入了保荐代表人分类名单C（处罚处分类）。

除了吕晓斌、李方舟，今年5月20日，东方证券卞进、梁军也收到北京证券交易所的自律处罚。卞进、梁军被处罚的原因或与其保荐项目德耐尔IPO有关。此前，梁军还因保荐奥迪威而被自律处罚。德耐尔业绩持续性及下滑风险、关联交易与同业竞争、销售收入核查充分性等方面情况受到监管关注。

9月30日，北交所对德耐尔IPO申请文件提出第三轮问询意见，主要围绕业绩可持续性及信息披露准确性等问题。

WIND数据显示，最近一年东方证券参与的保荐的IPO项目有29家，其中有7家撤回，撤回比例约24.1%，位居上市中大券商前列。

不过，东方证券今年上半年业绩颇佳。中报显示，上半年公司实现营业收入80.01亿元，同比增长38.8%；归母净利润34.63亿元，同比增长64.02%。投行方面，上半年投行业务手续费净收入7.2亿元，同比增长31.62%。上半年东方证券完成股权融资10单，发行数量位居行业第六名。

来源：深圳商报