摘要：作为哈尔滨投资集团有限责任公司（以下简称“哈投集团”）权属企业，江海证券有限公司（以下简称“江海证券”）始终以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，在哈投集团党委坚强领导下，深入践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，以“立体、科学、高效”为核心构建合规管

作为哈尔滨投资集团有限责任公司（以下简称“哈投集团”）权属企业，江海证券有限公司（以下简称“江海证券”）始终以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，在哈投集团党委坚强领导下，深入践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，以“立体、科学、高效”为核心构建合规管理体系。通过完善制度、建强组织、培育文化、科技赋能，以“筑牢合规防线”为先导，以“业务协同”为推手，努力实现“防范合规风险，增强业务支持”的管理目标，推动业务发展与风险防控协同共进，为服务龙江实体经济、助力资本市场高质量发展筑牢合规基石。

01

建章立制夯基石，动态优化固根本

制度是合规管理的“骨架”，江海证券以系统性思维构建全链条制度体系，为合规经营提供刚性遵循。

一是构建多层级制度矩阵。以《合规管理制度》为总纲，配套《合规手册》《培训管理办法》等70余项专项制度，细化业务部门与分支机构操作指引，形成“基本制度+管理制度+操作规则”的三级体系，确保每项业务、每个环节有章可循。

二是建立动态更新机制。紧跟外部法规修订与内部发展需求，常态化开展制度“废改立”，通过定期评估、即时修订，使制度始终与监管要求同频、与业务发展同步，避免“制度滞后于实践”的风险。

三是强化制度执行力。将制度要求嵌入业务流程，通过合规审查、检查等机制督促落地，让纸面规则转化为实际行动准则，筑牢合规管理的制度防线。

02

织密组织体系网，精准防控筑防线

人才与组织是合规管理的“血肉”，江海证券以专业化队伍与全链条管控，构建横向到边、纵向到底的合规防线。

一是建强三级管理架构。以合规总监（首席合规官）为统领，合规管理部为中枢，各业务部门、分支机构及子公司专职合规人员为支点，形成“决策－协调－执行”三级体系，确保合规要求直达业务一线。

二是打造专业化人才队伍。坚持市场化选聘原则，引进具备监管经验与专业素养的合规负责人，为全系统配备专职合规人员，通过阶梯式培训提升专业能力，锻造“懂业务、通法规、善管理”的合规铁军。

03

厚植合规文化魂，全员共识聚合力

文化是合规管理的“灵魂”，江海证券以理念引领与氛围营造，推动合规意识从“要我合规”向“我要合规”转变。

一是发挥示范引领作用。经理层带头践行合规理念，将合规要求融入战略决策与日常管理，以“管理层率先垂范”带动全员主动合规，确立“合规是生存基础、创造价值”的核心认知。

二是创新文化传播载体。通过“合规讲堂”“案例宣讲”“问答互动”等多样化形式，将合规文化融入日常工作；按周发布监管动态、按月通报处罚案例，让合规要点入脑入心，形成“人人讲合规、事事守规矩”的氛围。

三是强化考核导向作用。将合规表现纳入全员考核体系，建立“奖惩匹配”的激励机制，让合规行为受肯定、违规行为受约束，使合规从“道德要求”转化为“行为自觉”。

04

科技赋能提质效，数字驱动赋新能

科技是合规管理的“引擎”，江海证券以数字化、智能化手段，推动合规管理效率与精准度双提升。

一是构建“四库N表”信息体系。建成涵盖3200余项法规、2200余项监管案例、800余项制度的“法律法规库”“监管案例库”“规章制度库”，开发账户比对、投资行为核查等“N表”功能，实现合规信息“一键查询、精准定位”。

三是应用AI智能助手。基于DeepSeek大语言模型，开发制度问答、反洗钱管理等AI智能体，减少人工查询耗时，缩短决策周期，推动合规管理从“人力密集”向“智能高效”转型。

合规管理是金融企业的生命线，更是高质量发展的助推器。江海证券通过制度筑基、组织护航、文化铸魂、科技赋能，实现了合规风险有效管控、业务发展稳健向好，2023年、2024年分类评级得分持续提升，彰显了“以合规为本、以稳健致远”的发展定力。面向未来，江海证券将始终以党建为引领，坚守“合规经营、稳健发展”理念，在深化合规体系建设中塑造核心竞争力，在服务龙江实体经济、助力资本市场高质量发展的征程上，步履铿锵、行稳致远，以实际行动书写中国特色金融企业的责任与担当。

来源：大东北生活资讯