江西证监局对长安期货江西分公司出具警示函,因其存在两项违规事项

B站影视 韩国电影 2025-09-08 11:20 1

摘要:经调查,长安期货江西分公司存在两项违规事项。其一,该分公司任用无从业资格的人员从事期货业务,此行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条、《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十条第二款的规定。其二,该分公司财务处理不规范,同样

近日,江西证监局于2025年8月29日公布了对长安期货有限公司江西分公司(统一社会信用代码:91360125MADJGYBC61)的监管决定。

经调查,长安期货江西分公司存在两项违规事项。其一,该分公司任用无从业资格的人员从事期货业务,此行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条、《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十条第二款的规定。其二,该分公司财务处理不规范,同样违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。

基于上述违规情况,依据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条,江西证监局决定对长安期货江西分公司采取出具警示函的监督管理措施,并将此情况记入证券期货市场诚信档案。

若长安期货江西分公司对本监督管理措施不服,可在收到决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也能在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过,在复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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来源:新浪财经

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