摘要：长城证券：合规永固铸长城，三色文化谱新篇

1995年，当中国资本市场初启新章，长城证券在改革开放的浪潮中应运而生。数十载栉风沐雨，从深圳长城证券营业部的雏形起步，到如今横跨全国的综合性券商，这家承载着中国华能“红色基因”的央企金融机构，将合规的基石深埋于发展命脉。在服务实体经济效能提升的关键时期，将合规文化内化于心、外化于行，是公司基业长青的有力保障。

一、坚守合规之路的基因解码

党的二十届三中全会首次提出“制定金融法”战略，2025年正式列为全国人大常委会重点立法任务，证监会持续推动资本市场新“国九条”和“1+N”政策体系落地见效，深化资本市场投融资综合改革，做好金融市场的“五篇大文章”。历史与现实反复告诫，唯有合规，方能护航基业长青。

作为华能资本控股的金融上市平台，长城证券深知，强化合规管理是践行央企责任、融入全面依法治国大局的自觉行动。2019年证券行业“合规、诚信、专业、稳健”文化理念的确立，为长城证券注入了强劲的文化动能；国资委“合规管理强化年”的部署，进一步明确了央企合规体系建设的路线图。公司始终将稳健经营视为生命线，依托上市公司治理框架与央企控股背景，将合规要求深度融入战略决策与日常运营，不断夯实服务国家战略、助力实体经济的合规根基。

二、三色辉映：文化之力铸就合规长城

长城证券根植于中国华能“红色使命、绿色追求、蓝色创新”的“三色文化”沃土，在行业核心价值观引领下，不断赋予合规文化新的时代内涵与实践特色。

（一）红色文化——以合规担当诠释央企使命

公司坚持赓续红色血脉，以高度的政治责任感推动合规文化建设，将“五要五不”的中国特色金融文化内化为主动合规的行动自觉。同时立足金融机构的政治性、人民性、时代性和专业性，妥善把握资本、风险和收益的平衡关系，坚守底线，绝不逾越风险红线，以合规实效诠释金融央企的红色担当。

（二）绿色文化——以合规诚信守护市场生态

公司视合规诚信为市场健康发展的绿色屏障，积极履行社会责任，将投资者保护置于核心地位，持续升级互联网投教基地功能，创新推出“投教说直播”系列栏目加强与投资者的互联互通，多件作品获评国家级优秀投教产品。同时，公司强化对ESG理念的合规融入，确保在绿色金融、普惠金融等领域的业务拓展始终行走在合规轨道上，守护资本市场的绿水青山。

（三）蓝色文化——以合规智慧驱动专业精进

公司坚信合规是专业能力的坚实底座，持续倡导“合规赋能业务”的蓝色创新理念，推动合规从“风险控制者”向“价值共创者”转变。依托御城系统，我们深化对政策规则的研究解读与传导，为业务前线提供及时、精准的合规智库支持，实现合规与业务互促共荣。

三、体系化协同：筑牢合规文化的长城防线

合规文化生命力在于落地生根。长城证券坚持系统观念，通过顶层设计、机制创新与协同共治，构建全方位、立体化的合规保障体系。

（一）顶层引领，塑合规之“魂”

党建领航——长城证券作为央企控股券商，把坚持党的领导、加强党的建设作为公司发展的“根”与“魂”，牢牢把握新时代党的建设总要求，贯彻落实证券行业高质量发展基本要求，树立“安全、领先、服务”的战略理念和文化主旨，深入推进“136”大党建格局，切实保障公司行稳致远。

治理筑基——公司在“十四五”战略规划及“三年行动指南”等战略规划中充分体现加强公司治理和内部控制的相关要求，确保“三会一层”归位尽责，筑牢公司治理的合规根基。

战略融合——公司将合规深度融入“安全、领先、服务”的战略内核，坚守战略理念和文化主旨，力求通过“文化、机制、协同、合规”领域多维度的领先，汇聚四海英才，在长城这片热土结谊同行，共铸辉煌。

（二）创新驱动，铸合规之“矛”

制度之矛——制度建设的完备性与执行力，是证券公司合规管理生命线的根基所系。公司致力于构筑并持续更新适应复杂市场环境和严监管要求的合规制度体系，从客户适当性管理到反洗钱监控，从信息隔离墙设置到利益冲突防范，从投行业务内核到自营资管交易风控，数百项精细化制度规程贯穿前中后台全流程，确保业务操作有规可循、风险敞口有制可防、监督检查有据可依，有效化解公司在业务创新中可能伴生的合规失控隐患。

数字化之矛——以《金融标准化“十四五”发展规划》为指导，长城证券全面推进执业行为合规管理数字化转型，实现从传统人工管理向智能监控的跨越式转变。目前，御城系统已建成为集智库中心、风险监测、风险处置、投资申报、绩效考核、风险管理、合规管理、系统管理等8大模块涵盖45个功能区的集成系统，为合规风险的精准防控做好信息支撑。

考核问责之矛——考核和问责是筑牢长城证券合规管理防线的重要抓手，在培育与深化全员合规文化进程中发挥着至关重要的导向作用。为切实提升公司合规管理的穿透力与实效性，公司构建“明责赋权+闭环管理”的考核机制，更贴合管理需求，更好发挥合规考核“风向标”作用。同时，公司严格落实“双罚”和终身追责要求，明确责任界定标准，践行“零容忍”理念。

（三）协同聚力，固合规之“盾”

垂直管理之盾——推进分支机构三级合规管理体系建设，是公司推动财富管理业务高质量发展的重大举措。公司重点围绕机制建设、队伍建设、科技赋能、考核奖惩等方面，着力提升分支机构合规管理质效，积极有效应对监管新形势和市场新常态下的风险事项和重大复杂举报投诉。

协同管理之盾——合规管理效能的发挥以提升组织能力为基础，公司推动合规管理与法律、纪检、审计、风险管理等内控部门实现工作相统筹、相衔接，建立了对风险传导的协同共御大监督机制。同时建立了内控条线PMO会议机制，促进公司内控管理第二道和第三道防线的沟通，合规总监现场办公，在互动中增进业务部门对合规文化的理解和执行，筑牢公司“安全”防线。

全员合规之盾——员工自觉坚守合规底线，是构筑全员合规的基石。公司依托线上平台与线下讲堂、专项培训与普及教育相结合的模式，着力深化合规文化培育。以《合规动态》为核心宣导窗口，持续引导员工精准识别与履行合规职责，强化恪守职业操守高标准的内在驱动，切实打通合规管理神经末梢。

四、破浪前行：“十四五”收官展合规新篇

在“十四五”收官的历史交汇点，长城证券以“安全”“领先”“服务”为战略罗盘，锚定“三提两控”经营主题，积极回应国家金融安全战略，持续完善风控合规管理体系，将合规基因深植血脉，筑起四级垂直合规体系与分支机构三级管理改革，缩短风控半径，织密安全之网；“御城”系统以数字之眼洞悉风险，斩获行业君鼎奖，2024年助力公司首获华能创新成果奖，彰显科技合规硬实力。更以廉洁问责贯穿全周期，内控联席机制聚合力，为五年征程刻下“守门人”的铮铮印记，铸就了安全与发展并重的“新长城”。

展望“十五五”，长城证券当秉中央金融工作会议“金融强国”之志，承新“国九条”严监管之纲，以合规文化为舟、数字风控为楫，破新程之浪。昔有王阳明倡“知行合一”，今当将合规从制度约束升为价值信仰，以中国特色金融文化“义利相济、守正创新”为炬，照见行业荣辱观之“十个坚持”；借大模型、人工智能之翼，拓御城智慧监测之界，更当以“双碳”国策为锚，铸绿色金融合规标准，引同业共塑行业新风。

“十五五”之章，风正时济，自当破浪扬帆。长城证券将始终胸怀“国之大者”，立足粤港澳大湾区创新沃土，以更高站位、更实举措深化合规文化建设，坚守底线，砥砺初心，争当服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革的合规先锋，为谱写证券行业文化高质量发展新篇章贡献长城力量！

来源：中国日报网