摘要：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

证券代码：601727 证券简称：上海电气

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

单位：千元 币种：人民币

■

注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

追溯调整或重述的原因说明

2024年第四季度，公司全资子公司上海电气自动化集团有限公司以现金方式收购上海电气控股集团有限公司持有的上海宁笙实业有限公司（以下简称“宁笙实业”）100%股权。根据《企业会计准则33号》，本次交易构成同一控制下的企业合并，需要追溯调整2024年第三季度财务数据。

（二）非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

■

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用 √不适用

（二）财务报表

合并资产负债表

2025年9月30日

编制单位：上海电气集团股份有限公司

单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：吴磊 主管会计工作负责人：卫旭东 会计机构负责人：桂江生

合并利润表

2025年1一9月

编制单位：上海电气集团股份有限公司

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为：0元。

合并现金流量表

2025年1一9月

编制单位：上海电气集团股份有限公司

■

2025年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

2025年10月30日

■上海电气集团股份有限公司

关于计提减值准备的公告

2025年10月30日，上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会五届一百一十五次会议审议通过《公司2025年第三季度报告》，现将公司2025年前三季度计提减值准备的具体情况公告如下：

一、计提减值准备情况概述

为客观、公允地反映公司2025年前三季度财务状况和经营状况，按照《企业会计准则》的相关规定，公司对截至2025年9月30日的各类资产进行了减值测试，对存在减值迹象的资产计提减值准备。公司2025年前三季度信用减值损失金额为人民币122,037万元，资产减值损失金额为人民币28,015万元。综上，公司2025年前三季度计提减值准备对公司2025年前三季度税前利润影响净额为减少人民币150,052万元。

二、计提减值准备相关说明

1、信用减值损失

2025年前三季度公司计提的信用减值损失主要是应收票据坏账损失、应收账款坏账损失、其他应收款及长期应收款坏账损失。

公司信用减值损失的确认依据及计算方法为：

根据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》，对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产、应收融资租赁款、财务担保合同和贷款承诺等，以预期信用损失为基础确认损失准备。

对于由《企业会计准则第14号一一收入》规范的交易形成的应收票据、应收账款、应收款项融资和合同资产等，无论是否存在重大融资成分，本公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

对于由《企业会计准则第21号一一租赁》规范的交易形成的应收融资租赁款，本公司亦选择按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

除上述应收票据、应收账款、应收款项融资、合同资产和应收融资租赁款外，于每个资产负债表日，本公司对处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本公司按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，认定为处于第一阶段的金融工具，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。

对于已发生信用减值等信用风险特征显著不同的应收商业承兑汇票、应收账款和合同资产，本公司根据不同情况的合同对手方的历史信用损失经验、经营模式、当前状况及对其未来状况的预测，并结合外部律师的专业法律意见、与诉讼相关的保全资产情况，评估多情景下预计现金流量分布的不同情况，并根据不同情景下的预期信用损失率和各情景发生的概率权重，相应计提预期信用损失。

2、资产减值损失

2025年前三季度公司计提的资产减值损失主要是存货跌价准备、合同资产减值损失和固定资产减值准备。

公司资产减值损失的确认依据及计算方法为：

对于存货按照《企业会计准则第1号一一存货》的相关规定，按存货成本高于其可变现净值的差额计提存货跌价准备。可变现净值按日常活动中，以存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的合同履约成本和销售费用以及相关税费后的金额确定。在同一地区生产和销售且具有相同或类似最终用途的存货，本公司合并计提存货跌价准备。

对于合同资产按照《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的相关规定，以预期信用损失为基础确认损失准备。

对于固定资产以及其他非流动资产按照《企业会计准则第8号一一资产减值》的相关规定，按账面价值高于其可收回金额的差额计提资产减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

三、计提减值准备对公司利润的影响

按照《企业会计准则》的相关规定，公司2025年前三季度计提减值准备情况具体如下：

单位：人民币万元

■

1、信用减值损失

公司2025年前三季度信用减值损失对税前利润影响净额为减少人民币122,037万元。主要为：

（1）应收账款减值损失对税前利润影响净额为减少人民币67,742万元，是按组合为基础计量的整个存续期预期信用损失以及单独评估其信用风险的项目计提的减值损失。

（2）其他应收款及长期应收款减值损失对税前利润影响净额为减少人民币60,545万元，主要是公司下属子公司的电站设备融资租赁项目计提减值损失人民币39,553万元。

（3）其他信用减值损失对税前利润影响净额为增加人民币6,250万元。

2、资产减值损失

公司2025年前三季度资产减值损失对税前利润的影响净额为减少人民币28,015万元，主要为：

（1）存货跌价损失对税前利润影响净额为减少人民币19,497万元，存货跌价损失计提或转回主要为公司的存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照存货所属项目将成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。

（2）合同资产减值损失对税前利润影响净额为减少人民币5,863万元，主要是长期合同资产因订单增加而有所上升，按组合计提的拨备较期初有所增加。

（3）固定资产减值损失对税前利润影响净额为减少人民币2,655万元，主要是固定资产账面价值小于预期未来可收回金额。

综上，公司2025年前三季度计提减值准备对公司2025年前三季度税前利润影响净额为减少人民币150,052万元。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二〇二五年十月三十日

■

上海电气集团股份有限公司

关于召开2025年第三季度业绩说明会的公告

重要内容提示：

● 会议召开时间：2025年11月11日（星期二）15:00至16:00

● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心

（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

● 会议召开方式：上证路演中心网络互动

上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月31日披露公司2025年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2025年前三季度的经营成果、财务状况，公司计划于2025年11月11日举行2025年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、说明会类型

本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2025年前三季度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、说明会召开的时间、地点

（一）会议召开时间：2025年11月11日（星期二）15:00至16:00

（二）会议召开地点：上证路演中心

（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

三、参加人员

公司董事长吴磊先生，副总裁、董事会秘书胡旭鹏先生，财务总监卫旭东先生，独立董事杜朝辉先生。

四、投资者参加方式

（一）投资者可于2025年11月11日（星期二）15:00至16:00登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会。

（二）投资者可于2025年11月4日（星期二）至2025年11月10日（星期一）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/preCallQa/）选中本次活动进行提问，或通过公司邮箱ir@shanghai-electric.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：公司董事会办公室

电子邮箱：ir@shanghai-electric.com

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二〇二五年十月三十日

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上海电气集团股份有限公司

董事会五届一百一十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月30日以通讯方式召开了公司董事会五届一百一十五次会议。应参加本次会议的董事8人，实际参加会议的董事8人。会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。会议审议并通过以下决议：

一、关于徐建新先生不再担任公司独立董事、战略委员会委员、审核委员会主席及委员、提名委员会委员、薪酬委员会委员的议案

因任职期满，同意徐建新先生不再担任公司独立董事、战略委员会委员、审核委员会主席及委员、提名委员会委员、薪酬委员会委员的职务。徐建新先生将继续履行其独立董事及董事会各专门委员会职责至公司股东会选举产生新任独立董事之日止。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

本议案已经公司2025年第三次提名委员会事前审议通过。

详细内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《上海电气关于董事离任及提名董事候选人的公告》。

二、关于提名陈信元先生为公司独立董事候选人的议案

同意提名陈信元先生为公司第五届董事会独立董事候选人，任期自股东会审议通过之日起至第五届董事会履职届满之日止。同意陈信元先生正式任职公司独立董事后担任战略委员会委员、审核委员会主席及委员、提名委员会委员、薪酬委员会委员。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

本议案已经公司2025年第三次提名委员会事前审议通过，尚须提交股东会审议。

三、公司2025年第三季度报告

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

本议案已经公司2025年第七次审核委员会事前审议通过。

四、关于2026-2028年度公司与上海电气控股集团有限公司日常关联交易额度的议案

同意2026-2028年度公司与公司控股股东上海电气控股集团有限公司（以下简称“电气控股”）及其联系人发生采购、销售、提供和接受综合服务、提供融资租赁服务、提供保理服务、提供保险服务之关联交易。其中，销售之关联交易每年度金额上限均为人民币7亿元，采购之关联交易每年度金额上限均为人民币9亿元，提供综合服务之关联交易每年度金额上限均为人民币4亿元，接受综合服务之关联交易每年度金额上限均为人民币2亿元，提供融资租赁服务之关联交易每年度金额上限均为人民币1亿元，提供保理服务之关联交易每年度金额上限分别为人民币5亿元、7亿元、10亿元，提供保险服务之关联交易每年度赔付上限金额分别为人民币1.2亿元、1.5亿元、1.8亿元。同意公司就上述日常关联交易与电气控股签订《日常关联交易框架协议》。

鉴于电气控股为公司控股股东，本议案涉及关联交易，关联董事吴磊先生、朱兆开先生、王晨皓先生回避表决，其余董事均同意本议案。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

本议案已经公司2025年第三次独立董事专门会议事前审议通过，本议案尚需提交公司股东会审议。

详细内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《上海电气日常关联交易公告》。

五、关于2026-2028年度上海电气集团财务有限责任公司与上海电气控股集团有限公司金融服务关联交易额度暨签署《金融服务框架协议》的议案

同意2026-2028年度电气控股及其联系人在上海电气集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）的存款服务每日最高余额上限为人民币150亿元；2026-2028年度电气控股及其联系人在财务公司的贷款及贴现服务每日最高余额上限为人民币180亿元；2026-2028年度电气控股及其联系人在财务公司的中间业务服务关联交易额度不超过每年人民币2000万元。同意财务公司就上述金融服务与电气控股签署《金融服务框架协议》。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

六、关于2026-2028年度上海三菱电梯有限公司与三菱上海机电电梯有限公司关联交易额度的议案

同意2026-2028年度公司控股子公司上海三菱电梯有限公司（以下简称“上海三菱电梯”）向三菱电机上海机电电梯有限公司（以下简称“三菱上海机电电梯”）采购之关联交易每年度金额上限均为人民币20亿元。同意上海三菱电梯与三菱上海机电电梯就上述日常关联交易签订《采购框架协议》。

鉴于公司董事长吴磊先生同时担任三菱上海机电电梯董事长职务，本议案涉及关联交易，关联董事吴磊先生回避表决，其余董事均同意本议案。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

本议案已经公司2025年第三次独立董事专门会议事前审议通过。

详细内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《上海电气下属子公司日常关联交易公告》。

七、关于上海集优铭宇机械科技有限公司为内德控股有限公司（Nedfast holding B.V.）1.35亿欧元借款提供担保续期的议案

同意公司控股子公司上海集优铭宇机械科技有限公司为其下属全资子公司内德控股有限公司（Nedfast holding B.V.）1.35亿欧元（折合人民币约12.15亿元）银行借款提供的担保续期，担保期限不超过三年。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

详细内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《上海电气关于控股子公司提供对外担保的公告》。

八、关于修订《内部审计管理》制度的议案

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

详细内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《上海电气内部审计管理制度》。

九、关于召开公司2025年第三次临时股东会的议案

同意召开公司2025年第三次临时股东会，并授权公司董事会秘书负责公告和通函披露前的核定，以及确定公司2025年第三次临时股东会召开的时间与地点等相关事宜。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二〇二五年十月三十日

证券代码：601727 证券简称：上海电气 公告编号：临2025-056

上海电气集团股份有限公司

关于董事离任及提名董事候选人的公告

上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月30日召开了公司董事会五届一百一十五次会议，会议审议同意如下事项：

一、董事离任情况

（一）董事离任的基本情况

■

（二）离任对公司的影响

徐建新先生自2019年11月14日起担任公司独立董事，因连续担任公司独立董事时间即将满六年，同意徐建新先生不再担任公司独立董事、战略委员会委员、审核委员会主席及委员、提名委员会委员、薪酬委员会委员的职务。鉴于徐建新先生的离任将导致公司独立董事占董事会成员的比例低于三分之一，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，徐建新先生将继续履行其独立董事及董事会各专门委员会职责至公司股东会选举产生新任独立董事之日止。徐建新先生在任期间恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对徐建新先生为公司发展作出的贡献表示诚挚的感谢与敬意。

二、提名董事候选人

同意提名陈信元先生为公司第五届董事会独立董事候选人，任期自股东会审议通过之日起至第五届董事会履职届满之日止。同意陈信元先生正式任职公司独立董事后担任战略委员会委员、审核委员会主席及委员、提名委员会委员、薪酬委员会委员的职务。陈信元先生的简历详见附件。上述董事候选人的任职资格已经公司提名委员会审查。本次提名董事候选人事项尚须提交公司股东会审议。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二〇二五年十月三十日

附：陈信元先生简历

陈信元先生，61岁，现任上海财经大学会计学教授、高级会计审计学院院长，亦担任教育部会计学教学指导委员会主任委员，中国会计学会副会长，上海市会计学会会长，现任中芯国际股份有限公司独立董事。曾任上海财经大学副校长、会计学院院长。陈信元先生擅长财务会计、审计及风险管理和公司治理，曾获教育部首届教学名师、全国“五一”劳动奖章、上海市劳动模范、上海市优秀共产党员等荣誉称号，入选国家“新世纪百千万人才工程”。陈信元先生毕业于上海财经大学，拥有经济学（会计学）硕士学位和博士学位，为教育部长江学者特聘教授、国务院特殊津贴专家。图片列表：

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■

上海电气集团股份有限公司

下属子公司日常关联交易公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 2026-2028年度上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司上海机电股份有限公司（以下简称“上海机电”）之控股子公司上海三菱电梯有限公司（以下简称“上海三菱电梯”）与三菱电机上海机电电梯有限公司（以下简称“三菱上海机电电梯”）预计将发生有关采购之日常关联交易。

● 2026-2028年度预计的日常关联交易符合上海三菱电梯经营发展需要，不会损害公司和中小股东的利益，亦不影响公司的独立性。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

2025年10月30日，公司董事会五届一百一十五次会议审议通过了《关于2026-2028年度上海三菱电梯有限公司与三菱上海机电电梯有限公司日常关联交易额度的议案》。关联董事吴磊先生回避表决，其余董事均同意该议案。表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

该事项已经公司2025年第三次独立董事专门会议审议通过，发表意见如下：上海三菱电梯与三菱上海机电电梯开展日常关联交易符合公司正常生产经营的需要，协议乃于本公司日常及一般业务过程中订立，其条款公平合理并按一般商业条款订立，关联交易价格严格遵循公开、公平、公正及市场化定价原则，相关交易的年度金额上限合理，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形；公司主要业务不会因相关关联交易对关联方形成重大依赖，不会影响公司的独立性。

本次日常关联交易事项无需提交公司股东会审议。

（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

单位：人民币亿元

■

（三）本次日常关联交易预计金额和类别

单位：人民币亿元

■

本次预计金额与上年实际发生金额差异较大的原因：本次预计金额是根据公司对未来三年高端电梯市场的预判，结合以前年度的交易峰值所作出的预计。针对前次预计金额与实际发生金额差异情况，公司对本次预计的金额作了适当调低。

二、关联人介绍和关联关系

（一）关联人的基本情况

■

三菱上海机电电梯最近一年又一期的主要财务数据如下：

单位：人民币万元

■

（二）与公司的关联关系

公司董事长吴磊先生同时担任三菱上海机电电梯的董事长职务，因此三菱上海机电电梯构成公司的关联人。

（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力

上海三菱电梯与三菱上海机电电梯过往交易执行情况良好，具备履约能力。

三、关联交易的主要内容和定价政策

上海三菱电梯（买方）与三菱上海机电电梯（卖方）于2025年10月30日签署了《采购框架协议》，主要内容如下：

1、基本内容

买方和卖方协商一致，如因正常业务的需要，且买、卖双方决定就电梯产品和相关服务（以下合称“产品”）的购销进行合作，卖方承诺将按照公平合理的市场价格向买方销售、买方也承诺按照一般商业条款向卖方购买本协议项下的产品，并且双方将另行签订具体的产品采购合同。

2、定价原则和依据

本协议项下的各种产品的定价，须按如下的总原则和顺序确定：凡政府（含地方政府）有定价的，执行政府定价；凡无该等政府定价的，执行政府指导价范围内的价格；凡无该等政府指导价的，执行市场价的价格；前三者都没有的，执行协议价。

双方同意，若市场发生重大变化而影响产品的成本价格，双方应在遵守本协议相关规定的前提下，通过协商对协议有关条文作出修改或撤销本协议并重新订立新的协议。

3、运作方式

本协议表达了买方和卖方就产品采购事宜达成的合作共识，买、卖双方具体的权利义务（包括但不限于产品的品名、规格、标准、运输方式、验收价格与支付等事项）以另行签订的产品采购合同为准，并应符合本协议的原则和《上市规则》及相关规定。

4、生效条件及有效期

本协议自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章后成立，经上海三菱电梯控股股东方上海机电股份有限公司及上海电气集团股份有限公司的相关决策机构批准后，将于2026年1月1日起生效。本协议有效期为三年。

四、关联交易目的和对公司的影响

上海三菱电梯已经拥有成熟的电梯销售网络以及安装、维保体系，三菱上海机电电梯无需再花费巨大的投资、精力和时间重复构建相应的网络和体系，三菱上海机电电梯将其生产的高端电梯整机销售给上海三菱电梯，藉由上海三菱电梯的销售网络以及安装、维保体系推向市场，合理、充分地利用现有资源。上海三菱电梯的自有品牌产品和三菱上海机电电梯的外资品牌产品针对不同目标客户的需求，实现差异化竞争，双方形成合作、共赢的局面，有助于巩固本集团于电梯领域的竞争优势。

上述日常关联交易为公司生产经营所需，符合正常商业条款及公平原则，并在框架协议及相关具体交易协议的基础上进行，交易条件及定价公允，不存在损害公司和股东利益的情形。公司主营业务收入、利润并不依赖上述日常关联交易；上述日常关联交易不会对公司持续经营能力或独立性造成影响。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二〇二五年十月三十日

■

上海电气集团股份有限公司

日常关联交易公告

重要内容提示：

● 2026-2028年度上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）与公司控股股东上海电气控股集团有限公司（以下简称“电气控股”）预计将发生关于采购、销售、综合服务、融资租赁、保理及保险之日常关联交易，公司下属上海电气集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）与电气控股预计将发生存款、贷款及贴现及中间业务等金融服务之关联交易。上述关联交易事项需提交公司股东会审议，电气控股及其一致行动人将在公司股东会上对相关议案回避表决。

● 2026-2028年度预计的日常关联交易符合公司经营发展需要，不会损害公司和中小股东的利益，亦不影响公司的独立性。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

2025年10月30日，公司董事会五届一百一十五次会议审议通过了《关于2026-2028年度公司与上海电气控股集团有限公司日常关联交易额度的议案》和《关于2026-2028年度上海电气集团财务有限责任公司与上海电气控股集团有限公司金融服务关联交易额度暨签署〈金融服务框架协议〉的议案》。关联董事吴磊先生、朱兆开先生、王晨皓先生对两项议案均回避表决，其余董事均同意两项议案。表决结果均为：5票同意，0票反对，0票弃权。

本次日常关联交易事项已经公司2025年第三次独立董事专门会议审议通过，发表意见如下：

公司与电气控股开展日常关联交易符合公司正常生产经营的需要，协议乃于本公司日常及一般业务过程中订立，其条款公平合理并按一般商业条款订立，关联交易价格严格遵循公开、公平、公正及市场化定价原则，相关交易的年度金额上限合理，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，公司主要业务不会因相关关联交易对关联方形成重大依赖，不会影响公司的独立性；财务公司是经原中国银行保险监督管理委员会（现为“国家金融监督管理总局”）批准成立的非银行金融机构，在其经营范围内为电气控股提供金融服务符合国家有关法律法规的规定，财务公司与电气控股签署《金融服务框架协议》并开展相关关联交易，符合财务公司经营发展需要，也有利于提高公司资金管理水平和使用效率，金融服务定价遵循公平合理的原则，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

本次日常关联交易事项需提交公司股东会审议，电气控股及其一致行动人将在公司股东会上对相关议案回避表决。

（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

单位：人民币亿元

■

（三）本次日常关联交易预计金额和类别

单位：人民币亿元

■

说明：

1、存款服务的预计每日结余金额上限参考以下因素厘定：根据财务公司业务规划和资金情况，财务公司将增加对电气控股及其联系人的存款归集，通过发挥集团内司库功能，提高资金运作效率，并将资金配置至收益率更高的贷款及存放同业业务，获得额外的利差收入。存款服务的预计每日结余金额上限基于电气控股及其联系人预计将进一步提高其于财务公司的存款集中度的计划，考虑了电气控股过往年度存款情况以及未来三年潜在的资金流入需求，亦考虑了电气控股及其联系人的存款流入峰值情况。

2、贷款及贴现服务的预计每日结余金额上限参考以下因素厘定：根据财务公司业务规划和资金情况，财务公司将拓展对电气控股及其联系人的贷款及贴现服务业务，有效调配财务资源，提升财务公司资金回报率，从而增加利息收入。贷款及贴现服务的预计每日结余金额上限基于财务公司对电气控股及其联系人信贷需求的了解以及财务公司自身良好的资金流动性。财务公司已制定充分有效的风险评估和控制措施，确保在增加贷款业务、提高利息收入的同时，有效控制相关风险。

3、中间业务服务的年度预计费用收入上限参考以下因素厘定：财务公司将持续加强与电气控股及其联系人之间的业务合作，且随着财务公司的服务能力不断提升，开拓委托贷款业务、保函业务、外汇类业务、票据承兑业务、线上清算业务、咨询顾问类业务等业务，从而向电气控股及其下属子公司提供更多样性的金融服务。

二、关联人介绍和关联关系

（一）关联人的基本情况

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电气控股最近一年又一期的主要财务数据如下：

单位：人民币万元

来源：新浪财经