摘要：经查，广发证券存在个别证券分析师在微信群传播不实信息的问题，反映出你公司从业人员管理不到位，违反了相关管理办法规定，被广东证监局取责令改正。

运营商财经网 付桢/文

近日，广东证监局披露几则行政处罚信息，其中广发证券和相关当事人被点名处罚。具体情况如何，运营商财经网将梳理一二。

经查，广发证券存在个别证券分析师在微信群传播不实信息的问题，反映出你公司从业人员管理不到位，违反了相关管理办法规定，被广东证监局取责令改正。

同时被要求采取有效措施切实整改，加强内控管理，切实提高合规管理水平，并于收到本决定书后30日内将整改方案报送广东证监局，广东证监局将视情况对广发证券的整改落实情况进行检查。

另一张罚单也点名了相关当事人，逸昕作为证券分析师，在微信群传播不实信息，违反了相关管理办法规定，被广东证监局采取监管谈话的行政监管措施。

值得注意的是，因证券分析师传播不实信息这一原因被处罚，在行业内并不少见，特别是近年来，对券商机构的不断合规管理。

早在去年下半年时，已有多地证监局对券商等金融机构提出监管要求，意图加强对公开言论的管理，尤其是券商分析师、基金经理等此类从业人员对外发声的管理工作。

而目前广发证券的合规总监是吴顺虎。他自去年5月中旬出任，至今也有一年多了，同时还兼任公司合规与法律事务部总经理、广发资管合规负责人。不知他对本次罚单有何看法。

来源：新浪财经