摘要：近日，中国证券监督管理委员会上海监管局公布对上海汇正财经顾问有限公司的监管决定。2025 年 7 月 31 日发布的公告显示，该公司在开展证券投资顾问业务过程中存在多项违规行为。

近日，中国证券监督管理委员会上海监管局公布对上海汇正财经顾问有限公司的监管决定。2025 年 7 月 31 日发布的公告显示，该公司在开展证券投资顾问业务过程中存在多项违规行为。

据查，上海汇正财经顾问有限公司存在以下几方面问题：一是部分营销宣传存在误导性表述，这不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条规定；二是部分未在协会登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议，违反了《暂行规定》第七条；三是部分投资建议依据不充分，不符合《暂行规定》第十六条；四是公司合规管理和风险控制机制存在不足，如个别风险提示不到位、违规发布广播电视广告、股票投资建议审核和管理存在不足、个别互联网直播未标明机构全称且直播中个别业务人员存在荐股行为、客诉处理机制不健全、个别员工转发投资建议未列明相关证券投资顾问的姓名及其登记编码等，不符合《暂行规定》第九条。

基于上述违规行为，上海监管局依据《暂行规定》第三十二条，决定对上海汇正财经顾问有限公司采取责令改正及责令暂停新增客户三个月的监督管理措施。公司需在收到决定之日起暂停新增客户三个月，并立即开展全面整改工作，严格落实相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求，完善内部控制，切实提高合规管理水平。

在暂停新增客户期间，该公司应当每月向上海监管局提交书面整改报告。监管局将视整改情况组织验收，验收完成前，不得新增客户。若公司对该监督管理措施不服，可以在收到决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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来源：新浪财经