摘要：合规是企业可持续发展的基础，合规管理是防范化解重大风险、提高公司治理能力的重要范畴。企业生产经营，既要合法，也要合规。在企业监管规范趋严、内外约束收紧的大背景下，合规管理对企业治理能力和治理体系提出新的更高要求。2022年以来，市国资委加强战略引领，推动12户

合规是企业可持续发展的基础，合规管理是防范化解重大风险、提高公司治理能力的重要范畴。企业生产经营，既要合法，也要合规。在企业监管规范趋严、内外约束收紧的大背景下，合规管理对企业治理能力和治理体系提出新的更高要求。2022年以来，市国资委加强战略引领，推动12户市属企业从无到有、由点及面建立合规管理体系，着力构建全域、全员、全过程合规的“大合规”格局，杜绝重大合规风险事件发生，以强大法治保障能力护航企业发展。在2024年全省法治合规工作会议上，市国资委作经验交流。

顶层推动：从“有没有”到“有没有效”的探索。2021年底，市国资委制定出台企业合规第一个纲领性文件《自贡市属企业合规管理指引（试行）》，标志着市属企业合规管理正式起步，2022年由此成为合规管理元年。起步阶段，各市属企业陆续制定合规管理实施细则，搭建合规组织、制度和运行等框架体系，合规管理年度报告实行备案管理。2023年上半年，市国资委在市属企业中开展合规管理摸底调查和合规风险排查，合规管理换档提速。2023年底，市国资委制定出台《自贡市属国有企业合规管理办法》。市属企业合规管理从起步到提速，合规管理刚性约束不断增强，推动企业合规管理检验标准从“有没有”到“有没有效”转变。2024年底，市国资委首次开展企业合规管理有效性评估，力促企业合规管理深化提升，市属企业合规管理进入加速期。2025年3月，自贡汇东股份公司在市属企业中首家通过企业合规管理体系认证，公司贯标认证经验在市属企业中交流推广，示范效应明显。大西洋公司、市国投集团相继启动认证，市城投集团、市高投集团开展认证前期工作，掀起市属企业合规管理体系认证热潮。

组织架构：从“背靠背”单打独斗到“面对面”协同并进。国有企业是合规管理的主体，合规管理是“一把手工程”，靠合规牵头部门单打独斗作用有限，健全的组织体系是推行合规管理的致胜法宝。市属企业在成立合规委员会基础上，普遍设立首席合规官，首席合规官全面介入企业重大生产经营事项合规审查，对不合规或有重大合规风险的事项可以“一票否决”。市燃气公司6户子企业全部设立首席合规官，延伸合规触角，实行监管穿透。市属企业均设置了法务合规机构，专兼职法务人员65人，23人取得法律职业资格，14人成为公司律师，6人通过企业合规师认证，法治合规专业能力不断提升。按照“管业务就要管合规”的要求，市属企业吸纳238名业务骨干，建立合规管理员队伍，强化“第一道防线”。加强内外协调，职能业务部门、合规牵头部门、监督部门“三道防线”实现整体联动，合规、内控、风控各体系构成战略协同，合规管理整体效能有效提升。

立规：从“合法”到“合规”，扎紧制度的“笼子”。2022年以来，市国资委持续开展监管制度对标提升行动，完善以管资本为主的监管制度体系，为企业合规管理提供完善的制度遵循。新制定、修订监管制度43件，填补了对外捐赠、年金、资产出租、重大经营风险、违规经营投资责任追究、外部董事、全面预算管理、劳动用工、借款等制度空白。废止失效国资监管制度文件17件，其中市国资委规范性文件11件、市委规范性文件3件、市政府规范性文件3件，“立用改废”制度建设闭环初步建立。引入效率工具，梳理权责事项25项，修订《自贡市国资委权力责任清单（2023年版）》，清单外事项由企业依法依规自主决策。扎实开展1+8法治示范成果推广应用，制作法治台账、法治导图46项，实现岗位法治职责可视化、依法履责流程化。对市国资委现行有效规范性文件进行梳理，形成国资国企政策法规制度清单196项。编辑《国资国企政策法规电子汇编（2025年版）》，收录5个层面11个版块政策法规188件，成为指导企业合规制度建设的重要依据。市属企业加强制度建设，在制定合规基本制度的基础上，持续完善合规具体制度，制定总量达到4347件，其中集团公司层面1498件，子公司层面2849件。同时，充分运用专项指南、操作指引、合规手册、合规清单、“三重一大”决策事项清单、制度汇编等方式，打造立体式合规制度体系。

用规：从“纸面合规”向“实质合规”务实迈进。集中开展国投集团等5户市属平台公司专项整治，督促企业完善制度16项，促进融资、投资、财务管理、招标采购、工程建设规范化。指导企业集中开展合规风险大排查，排查刑事合规、行政合规、民事合规等风险因素，促进审计纪检巡察发现问题整改453个。制定加扣分标准40项，构建企业合规管理指标体系，结合国有企业审计等情况，首次开展企业合规管理有效性评估，评估结果在一定范围内通报并纳入企业负责人经营业绩考核。对合规管理基础较差的企业，市国资委开展现场督导，责令企业在6个月内完成集中整改。先后配合开展《企业国有资产法》《工会法》执法检查，对大西洋公司等3户开展调研督导，以迎检促规范。市属企业普遍建立合规审查等工作机制，企业内部规章制度、经济合同和重大决策的法律审核基本实现全覆盖。2022年以来，市属企业对重大决策开展合法合规审查1724件，发现并纠正问题463个，挽回经济损失940万元。通过诉讼手段依法维权167件，挽回经济损失6100万元。合规管理普遍纳入企业绩效考核，合规风险识别、合规风险预警、合规风险排查、合规问题整改、合规责任追究等闭环初步形成。

宣规：增强“我要合规”的行动自觉，提升“我能合规”的业务水平。市国资委着力打造“国资法治讲堂”学习平台，先后举办企业国有资产法讲座、国资国企刑事合规专题法治讲座、自贡市国资系统合规管理培训会、新《公司法》专题讲座、市国资系统2025年企业合规管理专题培训会等业务培训，组织参加《国有企业管理人员处分条例》《公司法》、合法性审查等线上培训。其中，2025年企业合规管理专题培训会特邀省国资委政策法规处处长邓爱平作企业合规管理专题辅导，培训规模达200人。借助省学法考法平台，将学法考法从委机关延伸到监管企业，实现国资系统全覆盖。开展合规管理、仲裁法律知识等送法进企业活动，到企业现场督促指导合规制度建设，合规宣传教育触角延伸到企业基层。2022年以来，市国资委先后组织监管企业参加各类合规培训共28期，其中线上15期，线下8期，外培5期，完成合规课题调研3个。市属企业开展合规宣传328次、发放宣传资料5987份，开展合规培训463次、19495人次，打造法治文化阵地5个。市国资委获评全市“七五”普法成绩突出单位，连续多年被评为全省国资国企法治宣传教育先进单位。（汪桂林）

来源：自贡观察