摘要：在证券投顾行业规范化发展的进程中，九方智投控股（9636.HK）旗下九方智投以“合规经营”为生命线，将科技手段深度融入合规管理全流程，打造全链路数智化合规样本。通过制度建设、技术赋能与文化培育的三位一体模式，九方智投不仅实现了合规管理的标准化、智能化，更成为行

在证券投顾行业规范化发展的进程中，九方智投控股（9636.HK）旗下九方智投以“合规经营”为生命线，将科技手段深度融入合规管理全流程，打造全链路数智化合规样本。通过制度建设、技术赋能与文化培育的三位一体模式，九方智投不仅实现了合规管理的标准化、智能化，更成为行业首家通过ISO37301合规管理体系认证的机构，为行业可持续发展提供了重要示范。

九方智投控股旗下九方智投将合规管理视为品牌发展的核心基石，建立了覆盖全业务环节的合规制度体系。依据《中华人民共和国证券法》等法规，制定《合规手册》及配套管理制度，涵盖流量获取、业务开发、内容生产、客户服务等全流程，确保每个业务环节均有章可循。例如，在内容生产领域，建立投研观点审核机制，所有分析报告需经合规部门与投研团队双重校验，确保信息披露的准确性与合规性。同时，通过定期合规培训与考核，强化员工合规意识，形成“全员参与、全程管控”的合规文化。

为提升合规管理效能，九方智投自主研发“九方合规智能风控平台”，实现科技赋能合规的全链路嵌入。该平台覆盖推广、运营、营销、服务等六大业务场景，通过大数据分析与AI算法，实时监测异常交易、敏感信息传播等风险点。例如，在营销环节，平台自动扫描推广素材中的合规风险，对涉嫌误导性表述的内容实时拦截；在客户服务环节，通过语义分析技术识别违规话术，触发预警机制。2024年，平台累计拦截风险操作超万次，显著提升了合规管理的精准性与时效性。

九方智投的数智化合规实践获得权威认可，2024年通过中国质量认证中心严格审核，成为行业首家获得ISO37301合规管理体系认证的机构。该认证覆盖合规管理体系的策划、实施、维护与改进全流程，标志着九方智投的合规管理达到国际标准。此外，公司还荣获投顾行业首批“PIA一星级标识”认证，在个人信息保护与数据安全领域树立典范。这些成就不仅是对其合规能力的高度肯定，更推动行业向规范化、标准化方向迈进。

在合规科技化的探索中，九方智投注重事前防范、事中监管与事后回溯的全周期管理。事前通过AI算法构建风险模型，对新业务模式进行合规性预评估；事中利用智能监控系统实时抓取风险数据，实现风险动态预警；事后通过区块链技术存证关键业务数据，确保问题可溯源、责任可界定。这种“技术+制度”的双重保障，有效防范了合规风险，提升了投资者对品牌的信任度。

作为“新一代股票投资助手”，九方智投以数智化合规体系建设，诠释了科技与合规的深度融合。从制度创新到技术落地，从流程管控到文化培育，其合规实践不仅为自身可持续发展筑牢根基，更向行业输出了可复制的合规管理范式。未来，在资本市场全面深化改革的背景下，九方智投将继续以合规为底线，以科技为动力，推动证券投顾行业在规范中实现高质量发展。

来源：华广在线一点号