摘要：东吴证券作为中国证券行业的重要参与者，自 1993 年创立以来，不断发展壮大，逐步构建起具备区域特色的综合金融服务体系。其前身为苏州证券，1993 年 4 月正式成立，1993 年 8 月正式对外营业。2002 年 4 月，公司更名为东吴证券有限责任公司，完成

东吴证券作为中国证券行业的重要参与者，自 1993 年创立以来，不断发展壮大，逐步构建起具备区域特色的综合金融服务体系。其前身为苏州证券，1993 年 4 月正式成立，1993 年 8 月正式对外营业。2002 年 4 月，公司更名为东吴证券有限责任公司，完成增资扩股，募集资金总额 8.5 亿元。2010 年 5 月，公司整体变更为东吴证券股份有限公司，并于同年 12 月成功在 A 股上市，股票代码 “601555”，募集资金总额 32.5 亿元。在资本市场改革持续深化的大背景下，公司始终秉持稳健经营理念，积极投身转型升级，核心竞争力得到稳步提升。

公司发展历程与战略布局

在范力董事长的领导下，东吴证券实现了跨越式发展。自 2014 年 1 月接任董事长以来，范力已掌舵公司长达 11 年。在此期间，他推动公司完成多次非公开发行。2014 年 8 月，东吴证券完成上市后的首次非公开发行，募集资金总额 51.31 亿元；2016 年 1 月，完成第二次非公开发行，募集资金总额 35.4 亿元，有效增强了资本实力。2022 年 3 月，公司聘任薛臻为总裁，范力辞去兼任的总裁职务，继续担任董事长，从而形成了全新的管理架构。

在国家战略响应方面，东吴证券积极作为。范力董事长表示，东吴证券将深入贯彻相关战略要求，强化使命担当，聚焦主业发展，全力服务国家大局，努力在金融强国建设中展现新担当、作出新贡献。据公开信息，公司已与多地政府建立合作关系，例如与杨浦区在科创企业资本市场对接、股权投资培育等领域展开合作，有力推动了区域金融生态的优化。

业务转型与创新发展

近年来，东吴证券在业务转型方面成效显著，尤其在财富管理领域取得了突出进展。根据公司 2024 年年报数据，东吴证券财富管理总客户数达到 287.34 万户，新增客户总数 32.77 万户，同比增长 12.87%；客户资产规模为 6613.94 亿元，新增资产 202.46 亿元，同比增长 3.16%。此外，证券经纪业务净收入 15.56 亿元，同比上升 7.64% 。

东吴基金保有公募基金规模 398.57 亿元，同比增幅达 55.81%。其中：债券基金规模 166.23 亿元，同比增长 105.27%；权益基金规模 87.99 亿元，同比增长 75.66%；货币基金规模 112.69 亿元，同比增长 24.42%。

（数据来源：东吴证券 2024 年年报）

面对市场环境变化，东吴证券于 2024 年 8 月 1 日起，跟随银行存款利率下调趋势，将客户资金计结息利率调整至 0.15% 。多家中小券商，如粤开证券、兴业证券等也在同日进行了相同调整。

在投行业务领域，尽管面临诸多挑战，东吴证券采取了一系列积极应对措施。一方面，公司成立产业研究院，加大对地方政府、省属重点产业链及企业的服务力度；另一方面，持续发力债券业务，取得了显著成效。2024 年，东吴证券完成债券承销项目 429 只，总承销规模 1390 亿元，公司债（含企业债）承销规模位列行业前八 。在陕西地区，公司通过优化业务策略，提升服务质量，在债券业务方面重新占据领先位置。

人才培养与梯队建设一直是东吴证券的工作重点，公司拥有一支经验丰富的管理团队。除范力董事长和薛臻总裁外，公司高管团队还包括多位副总裁和执委，他们在各自领域具备深厚专业知识与丰富实践经验，为公司发展提供了坚实的人才保障。

合规经营与风险管理

东吴证券始终高度重视合规经营和风险管理。然而，在发展过程中，公司也面临一些合规挑战。根据中证协更新的保荐代表人分类名单，东吴证券有两名保代王新、张琦因国美通讯非公开项目被列入 D 类（暂停业务类）名单。同时，曾在东吴证券任职的保代蒋序全、李佳佳因紫鑫药业非公开发行项目被列入 D 类名单，目前二人资格已转为一般证券业务 。

在紫鑫药业案例中，东吴证券作为其 2014 年度非公开发行事项的持续督导保荐机构，持续督导期至 2017 年 12 月 31 日，但未能及时发现该公司财务造假情况。紫鑫药业财务造假行为自 2013 年持续至 2021 年，累计时间长达 9 年，最终于 2023 年 8 月 4 日被深交所摘牌。

面对监管趋严的新形势，东吴证券公开表态将诚恳接受处罚，深刻反思问题根源，全面加强内部管理，致力于提升投行业务的执业质量，切实履行好资本市场 “看门人” 的责任。未来，公司将持续完善风险管理体系，强化合规文化建设，确保实现稳健经营与可持续发展。

来源：金融界