摘要：确定公司的宗旨、战略方向相关的内、外部事项，确定与公司知识产权合规管理体系有关 的相关方的需要和期望，以确保公司知识产权合规管理体系能实现预期的结果。

2023版GBT 29490程序文件汇编

01知识产权组织环境和相关方管理控制程序

1 目的

确定公司的宗旨、战略方向相关的内、外部事项，确定与公司知识产权合规管理体系有关 的相关方的需要和期望，以确保公司知识产权合规管理体系能实现预期的结果。

2 范围

适用于公司知识产权组织环境和相关方的识别、监视和评审过程。

3 定义

3.1 组织环境：对组织建立和实现其目标的方法有影响的内部和外部因素的组合。

3.2 相关方：对组织的决定或行为能够施加影响、或受其影响、或者自身感觉到受其影响的个

人或者组织。

3.3 SWOT 分析法：一种分析方法，主要是分析组织或个人内部的优势（Strengths）与劣势

（Weaknesses）以及外部环境的机会（Opportunities）与威胁（Threats），制定应对策略。

4 职责

4.1 管理者代表：负责组织环境分析和相关方需要和期望管理所需资源的提供。

4.2 知识产权办：负责组织落实组织环境和相关方的定期识别、监视和评审。

4.3 各部门：负责参与组织环境和相关方要求识别、监视和评审。

5 程序

5.1 公司组织环境因素和相关方的识别对象

5.1.1 在分析组织环境因素对公司知识产权合规管理体系的影响时，可考虑：

a) 经济和社会发展状况、法律和监管环境、行业市场环境和技术发展趋势、所处产业政 策和产业规划等外部环境因素；

b) 公司价值观、企业文化、经营战略、组织知识、经验积累、绩效考核，以及公司的创 新战略、知识产权战略、品牌战略、产品和／或服务所涉及的核心技术和知识产权状 况等内部环境因素；

c) 考虑这些因素的正面和负面影响。

5.1.2 在分析对公司知识产权管理具有影响或潜在影响相关方时，可考虑：

a) 政府机构及事业单位（如市场监督局、知识产权局、法院、知识产权保护中心等）

b) 客户、合作伙伴（合作/委托开发等）、供应商（含外协供应商）、竞争对手、认证机构；

c) 股东、投资人、员工；

d) 社会公众。

5.2 组织环境因素和相关方识别和评审的时机

a) 在建立知识产权合规管理体系时组织识别和评审，总经理、管理者代表应参与；

b) 每年至少进行一次例行的识别和评审，以监视和评审这些因素和要求的变化，通常安 排在管理评审或制定年度经营计划前进行；

c) 如遇到内外部环境或相关方出现重大变化的，可临时组织识别和评审；

5.3 组织环境因素和相关方识别、评审的过程

5.3.1 知识产权办提前一周向各部门提供空白的《知识产权组织环境、相关方需要和期望分

析一览表》，要求各部门按规定要求对本部门的内外部环境因素和相关方的需要和期望进行识 别、评审。

5.3.2 各部门根据知识产权职责收集相关数据和信息，进行识别、评审：

a) 运用 SWOT 分析法，对面临的优势、劣势、机会、威胁等进行分析，形成应对战略；

b) 常见应对策略包括：SO 战略（依靠内部优势，利用外部机会）、ST 战略（利用内部 优势，回避外部威胁）、WO 战略（利用外部机会，克服内部弱点）、WT 战略（减少 内部弱点，回避外部威胁）；

c) 各部门将识别、评审结果登记在《知识产权组织环境、相关方需要和期望分析一览表》 上，提交知识产权办。

5.3.3 知识产权办根据各部门提交内容，结合公司的战略方向，汇总形成《知识产权组织环

境、相关方需要和期望分析一览表》，经管理者代表确认、总经理审批后，下发至相关部门或 通过公司管理会议进行传达宣贯。

5.4 其他

针对公司组织环境和相关方的识别、评审过程识别出的知识产权风险和机遇，按《知识产 权风险管理控制程序》执行，知识产权办负责保存公司环境分析、评价相关的记录

6 相关文件

知识产权风险管理控制程序

7 记录表单

知识产权组织环境、相关方需要和期望分析一览表

02知识产权法律法规及合规性评价控制程序

1 目的

指导公司识别、获取对应的知识产权法律法规及其他要求，并评价公司知识产权合规管理 体系工作及产品和/或服务是否符合知识产权合规要求，确保持续合规。

2 范围

适用于公司的知识产权法律法规及其他要求的获取、识别、更新、合规性评价管理。

3 职责

3.1 知识产权办负责组织知识产权法律法规及其他要求的获取、识别与更新，并组织合规性评

价。

3.2 各部门负责与本部门相关的知识产权法律法规及其他要求的获取、识别与更新，参与合规

性评价。

4 程序

4.1 获取范围

a) 国家颁布的有关的知识产权法律法规（如专利法、商标法等）；

b) 涉及知识产权的相关法规（如计算机软件保护条例）；

c) 我国签订的国际条约（如专利合作条约）；

d) 各级地方人大、政府颁布的有关知识产权的法规政策；

e) 其他相关方所提出的要求。

4.2 获取渠道

a) 立法机关、行政主管部门、公共图书馆、咨询公司。

b) 订阅有关法律法规和其他要求报刊杂志、汇编。

c) 通过互联网查询政府（国家、省、市各级）、部门（如知识产权局）、行业（如本行业） 等相关网站。

4.3 获取、识别、评价

4.3.1 各部门通过上述渠道获取知识产权法律法规和其他要求，识别适用于公司的内容，确

认目前公司实际运作是否符合最新法律法规及其它要求的规定，进行合规性评价，并将识别、 评价结果提交知识产权办。

4.3.2 知识产权办评审各部门提交信息，汇总形成《知识产权法律法规及其他要求合规性评

价表》，并交由管理者代表确认。

4.3.3 合规性评价发现不符合者，应立即通报知识产权办、制定并落实改进方案，对知识产

权合规义务管理实施必要的调整。

4.4 更新

4.4.1 知识产权办跟踪知识产权法律法规和其他要求，及时获取、更新其有效版本和最新状

态，组织各部门评价变更内容所产生的影响，根据评价结果对知识产权合规义务管理实施必要 的调整，确保持续合规。

4.4.2 为确保知识产权法律法规及其它要求持续适用且符合公司管理要求，知识产权办每年

至少组织一次对《知识产权法律法规及其他要求合规性评价表》内容的再确认。

4.5 传达

知识产权办将《知识产权法律法规及其他要求合规性评价表》和法律法规文本分发到有关 部门和员工，让员工熟悉知识产权法律法规及相关要求，履行知识产权合规义务，必要时，可 安排专题宣贯培训。

5 相关文件

无

6 记录表单

知识产权法律法规及其他要求合规性评价表

GB/T 29490-2023《企业知识产权合规管理体系 要求》标准下载 https://www.pinzhi.org/forum.php?mod=viewthread&tid=88615

GB/T 29490-2023《企业知识产权合规管理体系要求》解读 https://www.pinzhi.org/thread-96965-1-1.html

知识产权最新版本标准 GB/T 29490-2023 《企业知识产权合规管理》 https://www.pinzhi.org/thread-88600-1-1.html

ISO 56000:2020 《Innovation management - Fundamentals and vocabulary》 https://www.pinzhi.org/thread-93725-1-1.html

ISO 56002-2019 《Innovation management system - Guidance》 https://www.pinzhi.org/thread-82161-1-1.html

关于体系改进与创新，ISO 56002:2019版标准(中文版) https://www.pinzhi.org/thread-74899-1-1.html

ISO/TR 56004:2019 《Innovation Management Assessment - Guidance》 https://www.pinzhi.org/thread-93763-1-1.html

ISO 56005-2020 《创新管理 知识产权管理指南》中文版标准下载 https://www.pinzhi.org/thread-88518-1-1.html

知识产权&管理体系交流平台

03知识产权目标及管理方案控制程序

1 目的

明确知识产权目标及管理方案的策划、制定、实施与评价要求，确保知识产权合规管理体 系实现其预期结果。

2 范围

适用于公司知识产权目标及管理方案的管理及运用。

3 职责

3.1 总经理：批准知识产权目标及管理方案。

3.2 知识产权办：负责组织制定并考核知识产权目标，审核其管理方案。

3.3 各部门：实施知识产权目标，实施与制定其管理方案。

4 程序

4.1 知识产权目标策划/变更原则

知识产权办在组织知识产权目标策划/变更时，应遵循以下原则：

a)以知识产权方针为框架原则，体现和支持知识产权方针；

b)与公司发展相适应，考虑内外部环境因素和相关方需求；

c)考虑适用的知识产权法律法规及其他要求和知识产权合规义务履行；

d)关注重要知识产权风险因素、重大知识产权纠纷情况；

a)应尽可能定量，便于在相关职能和层次建立和考核。

4.2 知识产权目标策划/变更的时机

a) 知识产权合规管理体系首次策划时；

b) 每年年初制定经营计划时；

c) 管理评审后认为应变更知识产权目标时；

d) 知识产权方针变更后；

e) 各部门认为需要变更时，应上报管理者代表，并经总经理批准。

4.3 知识产权目标制定

知识产权办组织各相关部门和依据公司确定的知识产权方针，策划公司知识产权目标，设 定目标值，明确责任部门和考核频率，形成《知识产权目标分解一览表》，经总经理批准后下 发各部门。

4.4 目标策划管理方案制定

4.4.1 各部门依据审批通过的《知识产权目标分解一览表》，进行目标实现策划，包括：

a) 实现目标的方法；

b) 所需资源；

c) 岗位和职责；

d) 完成时间；

e) 应对风险和机遇的措施；

f) 如何在知识产权合规管理体系过程中整合并实施这些措施；

g) 如何评价措施的有效性。

4.4.2 各部门制定本部门知识产权目标策划管理方案，内容应包括管理措施、责任人/部门、

完成时间、预算金额、考核频率等，提交知识产权办。

4.4.3 知识产权办汇总形成《知识产权目标策划管理方案》，经管理代表确认后，向总经理汇

报，并由总经理作最终的批准，下发各部门予以宣贯实施。

4.5 知识产权目标考核

4.5.1 知识产权办组织各部门按考核频率要求对知识产权目标的执行情况进行评估，并将结

果登记在《知识产权目标策划管理方案》上，并将结果汇报给总经理。

4.5.2 当发生知识产权目标策划管理方案推进情况与计划不相适应时，相关部门责任人应与

知识产权办共同协商检讨、及时修订管理方案。

4.5.3 因客观原因而不能如期实现知识产权目标时，应及时向知识产权办提出调整申请，经

总经理批准后，知识产权办组织重新策划并予以调整。

5 相关文件

无

6 记录表单

知识产权目标分解一览表

知识产权目标策划管理方案

04人力资源知识产权控制程序

1 目的

确定知识产权合规管理体系相关的岗位及职责，并配备必要的工作人员，建立并实施人力 资源的知识产权合规管理，控制人事工作中的知识产权风险。

2 范围

适用于公司员工的任职条件确定、教育培训、人事合同、入职、离职管理。

3 职责

3.1 人力资源部

确定涉及知识产权工作人员所必要的能力，明确岗位任职条件； 制定年度知识产权培训计划，并组织实施培训；

做好入职、离职人员的知识产权事项管理。

3.2 知识产权办协助人力资源部进行知识产权培训工作。

3.3 各部门负责提出培训需求，配合培训工作的实施，或采取其他措施。

4 程序

4.1 知识产权工作岗位

4.1.1 知识产权工作岗位包括管理者代表，知识产权管理员，各部门知识产权联络员等，知

识产权岗位可以是兼职岗位。

4.1.2 人力资源部根据管理需要和公司情况编制《知识产权岗位任职条件》，明确岗位任职条

件，包括文化程度、工作经历、知识技能要求等，经管理者代表批准后，《知识产权岗位任职 条件》可作为各部门岗位选择、招聘、培训、安排知识产权工作人员的主要根据。

4.1.3 人力资源部每年核实在岗人员是否满足任职要求，不能满足的可采取调岗、教育和培

训、辞退和招聘等措施，确保从事影响知识产权合规管理体系工作的人员都是能胜任的。

4.2 知识产权教育培训

4.2.1 人力资源部每年年底对各部门的培训需求进行调查统计，编制年度知识产权培训计划

并组织实施，提升人员履行知识产权合规义务的能力。

4.2.2 新进、转岗人员的培训。人力资源部按照教育和岗位的要求由指定人员在规定的时间

对新进、转岗人员进行岗位知识产权管理培训，包括岗位涉及的知识产权工作，保密教育，公 司知识产权方针、 目标。

4.2.3 年度体系知识培训。人力资源部每年至少进行一次按业务领域和岗位要求开展的知识

产权体系知识培训，使与知识产权合规管理体系运行相关人员了解所在部门和岗位的知识产权 目标及工作内容，提高员工的知识产权意识和保密意识。

4.2.4 技能深化教育。对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员，人力资源部 每年至少

进行一次知识产权检索、分析、评估等技能培训，强化知识产权技能和管理保护意识。

4.2.5 知识产权战略教育。人力资源部不定期开展对中、高层管理人员进行知识产权基础知

识、相关法律法规、企业知识产权管理战略方面的培训，使其具有一定的知识产权战略意识， 为管理层做出知识产权决策、制定企业知识产权发展战略提供支持。

4.2.6 外出培训。外出培训应经本部门负责人批准，并将培训结果（证书、考试成绩、考核）

报人力资源部备案；对于有价值的培训，应当组织外训转内训。

4.3 考核评价与记录归档

4.3.1 根据培训课程的特点，可采取口试、笔试、实际操作等不同形式对受训人员进行考核，

并对培训的效果进行评价，以改进培训。

4.3.2 每次内部培训都必须签到。培训结束后由培训教师填写《培训签到记录表》，记录培训

的时间、地点、培训内容、考核情况、效果评价等，并将其与教材、试卷（如有）等一同归档， 建立培训档案。

4.4 人事合同的知识产权管理

4.4.1 人力资源部应与员工签订劳动合同（劳务合同）及保密协议，在合同中约定约定知识

产权权属、保密范围、保密义务、违约责任，并明确发明创造人员享有的权利和负有的义务。

4.4.2 人力资源部可与高级管理人员、高级研发研发人员、掌握重点客户的营销人员等重要

岗位人员，约定竞业限制条件和补偿条款，以书面形式明确其承担的竞业限制义务。

4.4.3 对重大科研项目或对公司经济利益有重大影响的项目，由研发中心负责人评估是否与

项目组人员签订项目保密协议，评估需签署的，人力资源部负责组织项目组人员签署。

4.5 入职事项知识产权管理

4.5.1 新员工入职前，人力资源部进行适当的知识产权背景调查和沟通，应了解其已有知识

产权权利义务，要求其填写《入职员工知识产权背景调查表》，以避免侵犯他人知识产权。

4.5.2 对研发、设计、创作等与知识产权关系密切的岗位，人力资源部与新入职员工签订《入

职知识产权声明》，明确保密责任和义务。

4.5.3 人力资源部与员工签署《员工知识产权合规承诺书》，提醒员工遵守合规义务，鼓励员

工报告知识产权合规疑虑、问题和漏洞。

4.6 离职/退休事项知识产权管理

4.6.1 对于离职、退休的员工，由人力资源部安排谈话，提醒相应的知识产权、保密及竞业

限制等事项，并签署《离职注意事项告知书》，交回属于公司的全部资料、实验数据、仪器设 备、图纸、样品等，办理好工作的移交和相关的工作衔接。

4.6.2 对于涉及核心知识产权的员工离职或退休时，人力资源部应与所在部门确认是否与其

签署离职知识产权协议或执行竞业限制协议；执行竞业限制的，监控知识产权协议或竞业限制 协议的执行情况，及时发现商业秘密泄露或不正当使用的线索。

4.7 记录档案管理

人力资源部负责管理各类员工档案，对员工接受的各类培训以及经历、技能进行记录，对 员工的工作业绩进行测评和记录，作为提拔、免职、奖惩、辞退的依据。

5 相关文件

无

6 记录表单

知识产权岗位任职条件

入职员工知识产权背景调查表 入职知识产权声明

员工知识产权合规承诺书

离职注意事项告知书 知识产权培训计划表 培训签到记录表

05知识产权激励控制程序

1 目的

调动和保护公司与员工的创新积极性，鼓励发明创造和创作，维护双方合法权益，推动公 司知识产权实施运用。

2 范围

适用于公司知识产权奖惩的管理。

3 职责

3.1 知识产权办建立激励机制，组织知识产权奖惩的评定、发放。

3.2 财务部负责协助知识产权办落实奖金的发放。

4 程序

4.1 知识产权奖励

4.1.1 对于积极进行发明创造，在工作中取得了属于公司所有的知识产权的，根据取得知识

产权的类别及数量，分别给予如下奖励。

a) 发明专利 4000 元/项（进入实质审查阶段后 1500 元，授权后 2500 元）

b) 实用新型专利 1500 元/项

c) 外观设计专利 1500 元/项

d) 著作权（软件著作权） 300 元/项

注：发明和实用新型双报的，按发明专利处理，不再重复奖励。

4.1.2 对于专利授权后实施、许可、转让或作价投资的，根据其推广应用的范围和带来的潜

在或显在经济效益状况，次年对发明人或者设计人给予 500-5000 元的一次性报酬。

4.1.3 一项专利涉及多名发明人或设计人的，申请部门依据各人对该专利的贡献大小来确定

奖金分配比例，对该项发明创造做出突出贡献的人员，以及申请专利过程中承担技术交底书的 主要撰写任务的人员，应从优给予奖励。

4.1.4 失效专利从失效之日起不再享受按照本程序给予的所有待遇；专利权归属存在纠纷的，

在纠纷解决前不享受本程序给予的所有待遇。

4.2 知识产权惩罚

来源：月夜映河中