摘要：质量、 环境管理体系内部检查及报告表受审部门采购部接待人审核员审核日期2017年10月25日审核准则ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。涉及的条款/要素审核内容和方法（交

ISO9001：2015、ISO14001：2015

质量、 环境管理体系内部检查表

各个部门全套表单资料-22个文件

01 管理层--完整记录版 .pdf

01 管理层--完整记录版 .xlsx

02 行政中心（行政、人资）--完整记录版 .pdf

02 行政中心（行政、人资）--完整记录版 .xlsx

03 采购部--完整记录版 .xlsx

Q 8.4 外部提供过程、产品和服务的控制（8.4.1 总则）

一、
1、是否有外部供方控制的相关流程文件？
2、是否建立了评价、选择新开发的供方的标准？是否对供应商进行评估、评价管控？

——如：1、是否对物资材料供应商进行了选择？
2、 供应商是否有资质从事本行业？
3、 人员是否有资质？
4、供应商公司实力如何？
5、 供应商是否和公司签订合约？

6、公司那些产品的工位需要外发，外发产品是否得到识别，如何接收外发产品，有无相应的记录
7、是否对物料供应商进行日常及周期性考评？
8、对供方考核结果是否及时通报相关方？
9、对供方管控的分类标准？
10、供方管理及交易的记录是否得到了妥善的保管？是否便于查阅
二、
请说明公司采购产品包含哪些，如何进行管理的。
提供供方选择和评价准则。
出示合格供方名录以及评价资料。查验资料是否包含必要的现场资料。
出示合格供方资质资料，查验是否为最新有效版本。
如何实施供方和相关方告知。主要告知内容是什么，出示证据。（证据可以包括采购合同条款提出要求、现场公示、告知、纸质告知资料等）

● 经抽查，有汇总2017年前期的《供应商评审》 ，并收录进《合格供方目录》，以及进行日常的监控。见《供方供货业绩评分表》（日期：2017年5月20）。
●抽查16年7月--17年6月《采购订货单》，以及签订的《物资采购合同》（有效期2016--2018年）。
● 针对供方前期评审的依据，询问部门负责人，招投标时选取供应商更多会进行现场查看，对供方资质查验方式之一——浏览供方企业官网及相关企业黄页。查见部分供方传递的《样品确认书》（百威电子有限公司）。
【（建议：部门负责人，需要时在开发新供应商针对性搜集供方资质，进行建档）具体可包括——
企业基本资料；
Ø 企业主要工艺设备、主要产品、生产能力；
Ø 质量/环境体系认证情况；
Ø 新产品开发情况；
Ø 产品配套情况；
Ø 企业经营状况；
Ø 其它资料（企业主要生产设施、关键设备图片、认证证书、获证书复印件等）】
●供方管控的分类标准，目前是按不同产品的类别，及其重要程度进行识别管理。

Q 8.4.2控制类型和程度

1、是否按照《外部供方及采购控制程序》进行对供应商管理，包括供应商的评审、选择、绩效监视、再评审？
2、是否对评审、月度考核要求供应采取必要措施，并确认改进措施的有效性？
3、是否建立合格供应商名录？
4、对外供方是否明确管理控制目标？是否能满足顾客要求及满足适用法律法规要求？

●按《外部供方及采购控制程序》相关要求，建立合格供应商名录。并定期进行绩效评定。
【（建议：后期针对供方物资到货交期情况进行量化。便于供方绩效考评管理。
即：实行对供方的一次送检合格率（送货及时率、质量合格率）进行监测。

符合√

Q 8.4.3提供给外部供方的信息

1、是否按照流程要求执行了采购信息的确认和评审？（查看供应商档案）？向外部供方下订单前，申购单是否按流程进行审批？（查采购订单、采购合同等）
2、公司是否向外部供方明确产品和服务内容？要求的方法、过程和设备？对产品和服务放行的标准？对外部供方的人员要求？
3、公司是否有对外部供方的控制和监视记录？
如何处置不合格品？查相应的处置记录？
4、特采让步品是否有特采记录或特采评审记录？

●查见各部门汇总提交的物资采购申请单，及《采购订货单》。内容包括：料号、品名、型号规格、数量及交期等。 更详细附加要求见《物资采购合同》。
●技术部门制定作业指导书、图纸、检验标准等作为物资采购验收标准，并在图纸、合同等体现相关要求。通过邮件、电话、传真、微信等方式沟通传达。
●目前，公司运行《产品监视和测量控制程序》、《不合格品控制程序》以及各类检验规程。供方出现不合格反馈方式有：启动特采评审、传达整改单以及其他合理方式。

●询问部门负责人，查看2-3份品质异常处理单或纠正预防措施记录。
针对不合格品，查见质量部质检人员传递的《供方质量整改通知单》（2017年），供方回复方式电话为主。
【（建议：供方不合格反馈时需制订措施，并书面签署回复。也利于后续供方日常绩效的监控评价）。

● 与环境管理体系运行上，主要是建立《重点施加影响相关方一览表》，并传达《相关方告知书》。

符合√

Q 8.5.6 更改控制

1、当外部提供过程、产品和服务的要求发生更改时，是否按工序改动通知/协议提交物料工序改动通知单。

●当生产工艺发生变更时，技术部门人员会下发相应的技术图纸作为新的采购依据。可以进一步查验产品开发/研发工艺部不定期签署的《文件更改通知单》。

符合√

04 储运部、仓库--完整版.pdf

04 储运部、仓库--完整版.xlsx

QE 7.1资源
Q 7.1.3基础设施

请说明仓库管控的设备设施有哪些？

出示设备安全操作规程。
出示设备保养和维护的计划及记录，抽样（关注对产品质量和人员安全影响大的设备的有效管控）。
请说明出现设备异常（含影响交期和存在重大安全隐患）情况如何处置。
现场观察在用设备的完好情况。
现场观察设备是否处于安全状态（查找设备方面的安全隐患，结合辨识的危险源和操作规程）。

●仓库常用设备为叉车，经现场查看均有当班作业人员使用后进行加油擦拭，并在设备日常点检保养卡签署确认。
●设备安全操作规程由工程部统一编制，监督。查见2017《设备安全操作规程——目录表》。

符合√

Q 7.1.4过程运行环境
E 6.1.2环境因素

请说明为达到符合产品质量要求和人员职业健康安全的运行环境包括哪些。
对人的心理因素是如何管控的，如班前观察。
现场观察现场安全管理情况、6S管理情况、安全标识、环境安全（结合已经辨识的危险源和管理方案）。
◆
1、公司是否提供适当的工作环境？包括社会因素（有无歧视、有无对抗）、心理因素（有无过度疲劳作业、有无压力过大影响、员工是否情绪不稳定等）、物理因素（温湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等）
——请说明有哪些职业健康安全的监督和检查。
出示各种检查记录。

●过程运行环境按《生产计划及过程控制程序》执行。具体为：
1） 工程部负责确定并提供作业现场所必须的基础设施，创造良好的工作环境，由行政中心予以配合，包
括：
a、安排适用的厂房、车间并适当装修，以防止曝晒、风雨侵袭和潮湿；
b、配置适量的通风及消防器材，以保持适宜的温湿度和安全；
c、提供生产所必须的工具和设备；开发设计、信息（沟通）交流、产品交付所必须的电脑、通讯、运输
设施等，以保证公司的正常运作。
2）工程部、车间负责对生产设备进行维护保养，对于重要的基础设施也要建立档案，按照计划定期评估
和维护，并在档案中予以记录，确保其状态良好，满足预期的使用要求。
3）研发工艺部要合理的规划作业流程以预留足够的作业空间；积极采用人体工学和动作分析等方法进行
生产工艺设计，以提高作业者的工作效率，减轻其劳动强度；对于作业者工作方法的改良和创新要予以确
认和鼓励。
4）工程部、车间负责检查作业现场的清洁卫生，负责检查作业人员的职业卫生和安全，并且遵守劳动法
规的要求，合理安排作息时间。

符合√

Q 8.5.2标识和可追溯性
E/

请说明哪些产品和状态需要标识
现场观察原料领用、半成品、待检品、不合格品状态标识是否适宜、完好、清晰。
说明产品追溯方式，追溯一个不合格品的供方和发货人员。
◆
1、查是否按要求进行了相应的区域标识，检验状态标识、产品类别标识
2、根据这些标识是否能有效追溯？是否为唯一性标识？

——1、查是否按要求进行了相应的区域标识，检验状态标识、产品类别标识
2、物料、半成品、成品是否按现品票生产日期来张贴“先进先出”标示（查看记录和实际作业是否按先进先出管理）
3、每箱产品是否贴示有月份颜色区分的标签？
4、根据前工序物料/半成品/成品信息是否能追溯到出库信息（如：抽查冲压一款物料标识，是否能追溯到出库信息）

◆现场观察供方管理是否存在质量和安全隐患。
请说明本部门管辖的哪些产品和状态需要标识
现场观察原料库、成品库的产品标识是否清晰准确，是否定期盘点，并先进先出。

●成品及各种零配件外包箱均有贴示条码，对应订单及相应的生产日报表。入库前须经过质检员检验合格方才放行，且有贴示对应的质量状态标签。
●车间过线检验记录均可查阅对应的出厂情况。

符合√

Q 8.5.3顾客和供方财产
E/

有哪些供方和顾客财产，如何管理的。是否出现过损坏、异常和丢失，出示记录。
现场观察顾客图纸的管控以及供方财产的管控。
——◆1、顾客的客代料或供应商是否有区分？是否有清单？
2、是否在入库前都进行得到检验，确保是合格品？
3、客代料或供应商物料发生丢失、损坏时，是否有通知客户或供应商，是否有相关的记录？

●顾客财产部分涉及较少。部分供方新品样品由实验室存放。

符合√

Q 8.5.4产品防护

对产品的防护从哪些方面考虑
现场观察质量标识、内部转运、暂存和保护情况。

◆1、查现场材料、半成品、成品是否有防护要求（相关SOP或规范要求-标识、包装状态、储存环境、运输）
2、实际作业是否按SOP或规范进行防护。
◆1.储存区环境是否符合适宜的温度、湿度；
2.查看仓库物料、半成品、成品堆放高度是否超出要求？
3.是否有产品或物料直接放地上，未受防护？
4.化学品储存是否做二次防泄漏，化学品仓库的灯管是否为防爆灯？

说明发货如何管理，并听过证据。抽样关注：不同时期、不同产品、不同状态。
请说明产品在库和发货过程中如何管控安全隐患。
**补充：是否定期评估库存品状况？（是否完整良好，还是遗失破损）
是否定期对存储容器进行维护？
存储环境是否符合产品性质？
是否使用库存管理系统优化或监测库存周转，如先进先出？
过期产品是否按不合格品进行控制？
顾客对产品是否有防护、包装、发运、标签的要求？

●查见《物资管理与防护控制程序》
●除对物料进行分区管理外，车间零配的运输、贮存均采用 物料框、托板和叉车工具等；冲床等生产设备专用柴油、润滑油等化学品，有设置专区存放。

●经现场查看，发现维修配件仓的产品或物料普遍有积灰，且部分直接放置地上，询问仓库作业人员告知：因现场物料较多且部分区域空间有限，出于临时用于生产周转，未能及时在地面放置托板。 开具不符合项。

一般不符合
△

Q:8.5.5交付后的活动

1) 是否对产品进行防护?
2) 搬运、运输的方法是否有效?能否防止产品不合格发生?
3) 产品包装和防护的标志是否适当?
4) 物料的储存条件是否适当?
5) 是否对物料的出入进行控制?
6) 有效期限的物料是否得到有效的控制?是否按规定定期检查库存品状况?

●出入库顺序按生产条码日期，物资出入库均有凭证。查见销售及电商传递的销售发货单及顾客订单明细表，车间领料凭借领料单进行领/退料。

符合√

Q/
E 8.2应急准备和响应

公司识别了哪些紧急情况，制订了哪些应急预案。
出示应急预案，查验是否有相关方信息。是否可行
提供演练计划、记录和总结，查验是否对应急预案进行了评审。
说明对应急物资的管理，有哪些应急物资，如何管理的。
——现场观察应急物资管理。

●查见现行成文程序《应急准备和响应控制程序》、《事故报告、调查与处理管理程序》。
●查见2016年公司《消防和环境演练报告》。有形成申请——批示——职责分配——演练——总结报告 较为完成的过程。今年计划在11月份正常启动。

●另外有制定与生产有关的各类应急预案（包括触电现场处置方案、车辆伤害现场处置方案、初始火灾现场处置方案等）

●本年度暂时未发现重大安全生产事故。

符合√

05 生管部--完整版.pdf

05 生管部--完整版.xlsx

Q 8.1运行的策划和控制
Q 8.5.1生产和服务提供的控制
Q 8.5.6变更控制
E/

请说明不同情况下的生产流程（正常、异常、紧急），说明生产过程及产品质量如何得到控制。
说明年度计划并出示计划。
出示生产计划下达资料，从中抽取3个计划查验执行情况，3个计划分别为无变更的生产计划、存在变更（含设计变更、人员和关键设备造成的变更、交期变更）的生产计划、紧急情况的管控方式。
说明生产过程中是否存在需要确认的过程，提供过程确认证据。查验这样的过程控制能否具备生产合格产品的能力。
现场观察并抽样取证：
各类文件、计划、工艺、记录的管理是否符合文件和记录控制的要求。
监视测量设备的适宜性、有效使用情况。

职业健康安全运行情况（按照部门涉及的危险源类别以及管理方案的要求进行审核）

◆请说明公司本部门在公司产品实现过程中的作用。
说明操作流程。查验流程策划是否考虑风险并适宜、高效。（策划应关注：产品标准、质量目标、过程验收和终产品接收、5类资源需求、记录需求，并关注合理安排生产及人员，减少安全隐患）
出示生产现场安排资料，查验其编审批发放等管控是否满足销售的要求。

**补充：是否确保为满足顾客需求来安排生产，即生产是由订单驱动的？
在生产排程期间是否包含策划的信息如：顾客订单、供货商准时交付的绩效、产能、共享载荷、前置期、库存水平、预防性维修和校准？

●日常均按《生产计划及过程控制程序》规定运作；
●订单传达方面：
查见2017年销售服务部传递的《销售订单》、合同评审表、月份《销售需求计划》及其新增补充计划（1月--10月）；电商、市场《销售计划备货表》（1月--10月）

●查见2017年度月度生产计划（组装车间01月--09月）；机加工车间、瓷片车间3--10月计划表。 车间每周、每月都有反馈传达《生产日报表》。

●更改方面：
销售部传递《产品更改需求单》； 产品开发部、研发工艺部下发的《技术文件更改通知单》及工作联络函。

●有制定生产计划，除来源于接收营销中心相关部门需求计划之外，生管部会定期通过分析库存周转水平、生产车间人员、设备及工艺等综合评估实际产能。

06 工程部--完整记录版.pdf

06 工程部--完整记录版.xlsx

07 机加工车间--完整记录版.pdf

07 机加工车间--完整记录版.xlsx

07 组装车间--完整版.pdf

07 组装车间--完整版.xlsx

08 产品开发部--完整版.xlsx

09 研发工艺部--完整版.xlsx

10 质量部--完整记录版.xlsx

11 销售服务部--完整记录版.pdf

11 销售服务部--完整记录版.xlsx

12 市场部--完整版.xlsx

13 电商部--完整版 .xlsx

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来源：晴朗教育