摘要：近日广东省南沙区正式发布了人工智能奖励政策，其中有提到，为了鼓励人工智能的创新及发展，通过大模型备案给予最高100万奖励。此政策一经发布，再次将大模型备案热议推向高潮，目前我们已经成功备案的大模型超20+，结合经验给大家整理了一篇最全攻略，需要做大模型备案的小

近日广东省南沙区正式发布了人工智能奖励政策，其中有提到，为了鼓励人工智能的创新及发展，通过大模型备案给予最高100万奖励。此政策一经发布，再次将大模型备案热议推向高潮，目前我们已经成功备案的大模型超20+，结合经验给大家整理了一篇最全攻略，需要做大模型备案的小伙伴们速速收藏！

一、速查自己是否属于备案对象

企业自主研发的大模型和调用第三方已备案的模型基座进行微调和训练后的模型；利用生成式人工智能技术，向境内公众提供生成文本、图片、音频、视频等内容服务；具备舆论属性或社会动员能力的模型即使是TOB的大模型，只要具备信息生成能力，有可能产生传播或对社会活动产生影响，也需要进行备案。

二、广东省大模型备案材料要求

（1）《生成式人工智能上线备案申请表》

需要填写模型的基本情况，详细说明模型的训练数据来源及安全保障措施等。

（2）《安全自评估报告》

是大模型备案材料中难度最大，也是最重要的一份材料，其中包含语料安全评估、生成内容安全评估等多项评估内容，并要求形成整体评估结论。

（3）《模型服务协议》

需全面规定产品及服务的各项规则以及隐私条款等关键内容。

（4）《语料标注规则》

主要涵盖标注团队介绍、功能性及安全性标注细则以及标注流程等方面，明确针对不同功能需求和安全风险的标注标准和方法。

（5）《关键词拦截列表》

要求覆盖TC-260中的17类安全风险，且关键词总规模不得少于10000个，并要求定期更新。

（6）《评估测试题集》

包括生成内容题库、拒答题库及非拒答题库在内六个题库，要求不少于6000道，生成内容题库合格率不应低于95%，拒答题库的的拒答率不应高于5%等多题库各有对应的抽检要求，以全面检验模型生成内容的安全性与合规性及对风险问题的拒答能力等。

三、广东省大模型备案细节流程

企业向属地网信办报备并演示模型功能，领取备案表撰写备案材料并展开安全评估测试，优化调整模型向属地网信办提交备案材料，等待审核并测试模型属地网信办审核通过后材料递交至中央网信办中央网信办进行审查备案材料、技术安全评测、征求六大部委意见等环节中央网信办审核通过后反馈至属地网信办择期公示，备案结束。

四、大模型备案注意事项

（1）模型完成度要求

模型需开发完成并能提供测试阶段，才能进行大模型备案

（2）模型备案周期

大模型备案的周期较长，一般在5-8个左右，北京地区排队审核企业较多，周期更是长达8-10月之久，符合备案要求的企业建议尽早筹备，避免产品无法预期上线情况发生。

（3）不备案的后果

根据《生成式人工智能服务管理暂行办法》第 21 条规定，未进行大模型备案或登记，相关主管部门会依照法律、行政法规的规定予以处罚。若法律、行政法规没有具体规定，主管部门会发出警告、进行通报批评，并责令限期改正。拒不改正或者情节严重的，会责令暂停提供相关服务。构成违反治安管理行为的，将依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（4）网信办“清朗”行动

近期中央网信办在全国范围内部署开展“清朗·整治AI技术滥用”专项行动，其中提到的第一个整治问题就是：利用生成式人工智能技术向公众提供内容服务，但未履行大模型备案或登记程序的违规AI产品，各AI应用企业应做好自查，自觉履行大模型备案。