摘要：具体来看，部分投资顾问在直播过程中提供涉及具体个股的投资建议；个别营销宣传内容存在虚假、误导性表述，进而引发投诉举报；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工，却向客户发送投资建议；部分投资顾问自媒体账户的展业情况，也缺乏有效管理。

近日，深圳证监局对深圳市国诚投资咨询有限公司进行检查后发现，该公司存在一系列违规问题。

具体来看，部分投资顾问在直播过程中提供涉及具体个股的投资建议；个别营销宣传内容存在虚假、误导性表述，进而引发投诉举报；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工，却向客户发送投资建议；部分投资顾问自媒体账户的展业情况，也缺乏有效管理。

上述违规情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第七条、第九条、第二十四条及第三十一条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，深圳证监局于2025年9月8日决定对深圳市国诚投资咨询有限公司采取出具警示函的监管措施。

若深圳市国诚投资咨询有限公司对本监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也能在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。需注意的是，复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

声明：市场有风险，投资需谨慎。 本文为AI大模型基于第三方数据库自动发布，任何在本文出现的信息（包括但不限于个股、评论、预测、图表、指标、理论、任何形式的表述等）均只作为参考，不构成个人投资建议。受限于第三方数据库质量等问题，我们无法对数据的真实性及完整性进行分辨或核验，因此本文内容可能出现不准确、不完整、误导性的内容或信息，具体以公司公告为准。如有疑问，请联系biz@staff.sina.com.cn。

来源：新浪财经