暂行规定

从业人员未登记、使用误导性表述……多家三方投顾被罚！

券商中国记者梳理各地证监局网站发现，4月份至少有9家三方投顾（8家公司，1家分公司）被罚。从被罚的措施来看，有的被出具警示函，有的被责令改正，有的被责令改正及责令增加内部合规检查次数，还有的被暂停新增客户6个月等。