摘要：2024年10月，卡内基国际和平基金会首次发布报告《2022-2025年美印关键和新兴技术倡议：评估、启示与未来之路》。赛迪智库信息化与软件产业研究所对该报告进行了编译，期望对我国有关部门有所帮助。

2024年10月，卡内基国际和平基金会首次发布报告《2022-2025年美印关键和新兴技术倡议：评估、启示与未来之路》。赛迪智库信息化与软件产业研究所对该报告进行了编译，期望对我国有关部门有所帮助。

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报告认为，美印关键与新兴技术倡议（iCET）的提出，深化了美印技术和经济合作，并为其他国家推动合作创新与战略技术发展提供了重要参考。报告通过对iCET在太空、国防、半导体、出口管制等方面成果回顾，分析了iCET如何推动印度重塑与美国出口管理机制和关键技术伙伴关系管理方式。报告通过总结经验，提出了未来改进策略。

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一、引言

白宫战略指导指出，印度是地缘政治格局日趋复杂的重要一环。过去两年，美方将进一步深化与印度的战略合作关系视为当务之急。2022年，拜登总统与莫迪总理会晤之后首次提及《关键和新兴技术倡议》（iCET），自此，美印合作从保障供应链安全到突破出口管制壁垒，从重启传统“合作”到推动新“合作”。

《关键和新兴技术倡议》是深化美印技术与经济合作的独特平台，由印度国家安全委员会秘书处（NSCS）和美国国家安全委员会（NSC）主导，并获得印度外交部和美国国务院的支持。这一独特的管理架构为两国合作创造了条件。本报告基于2023年6月美印发布的联合声明和2023至2024年间发布的一系列情况说明。

二、《关键和新兴技术倡议》目标达成情况

（一）半导体

《关键和新兴技术倡议》提出后，美印双方签署《半导体供应链与创新伙伴关系合作备忘录》。莫迪总理与拜登总统对其表示高度赞扬，并视为两国半导体激励计划协同推进的关键一步，该备忘录有力推动两国商业机遇的拓展、研究的深化、人才的培育及技能的提升。

2023年9月，美国芯片巨头美光科技公司在印度古吉拉特邦启动了半导体组装与测试工厂建设项目。除了印度半导体任务部门的不断调整以及印度总理办公室和美国国家安全委员会的监督外，还有许多因素促成了美光在印度的这笔投资。首先，印度将补贴范围扩大至组装和测试设施而非仅限于制造设施。其次，与美光的《预先定价协议》（APA）谈判在六个月内完成，远超同类协议速度，印度政府还为相关企业提供了“进口资源和设备”的免税政策。美光的投资体现了印度自上而下的宽松监管政策。而《关键和新兴技术倡议》的推进，既满足地缘政治上产业多样化、降低对单一经济体依赖的需求，也契合经济上拓展印度新兴高科技产业基础的需求。

展望2025：未来趋势

1、安全芯片

美印双方的合作，有望推动印度参与安全芯片的联合生产，并在国家安全相关的半导体产品市场中占据一席之地。此外，美国《芯片与科学法案》为“安全飞地”项目划拨了专项资金，美国官员正积极将“安全飞地”项目拓展至印度。学术与产业合作方面，2023年5月，印度半导体任务部门与美国普渡大学签署协议以推进半导体领域的劳动力发展、研发以及产业合作。这类合作在将来有望得到进一步扩展。

2、化合物半导体

化合物半导体领域是美印两国有望快速取得突破的合作方向。化合物半导体是由元素周期表中两种或两种以上元素组成的半导体，具有巨大的发展潜力。碳化硅或氮化镓等化合物半导体尤其适合用于高功率电子设备，预计该细分市场的复合年增长率将超过整个半导体市场的增长速度。然而，考虑到化合物半导体等材料可能会对生产线造成污染，大多数商业晶圆厂在采用这些材料时持谨慎态度。这一保守态度限制了化合物半导体在主流市场中的应用，也抑制了相关初创企业的发展，从而导致先进材料的生态体系尚未完善。

3、先进封装技术

随着芯片尺寸的不断缩小，半导体行业多年来遵循的“摩尔定律”正逐渐达到极限，即每18个月，半导体公司能在相同硅面积上实现的晶体管和导线封装数量翻倍。通过增加芯片内核数量（即芯片的独立处理单元）提升晶体管密度，在某种程度上能实现性能突破。因此各大芯片制造商着手研发先进封装技术。刚宣布成立的印度巴拉特半导体研究中心有望与美国国家半导体技术中心开展合作，先进封装技术正是潜在合作的重要方向。目前，先进封装技术还需产业链上各方的密切配合及合作研发。

（二）太空

印度总理莫迪和美国总统拜登为两国太空合作指明方向。两位领导人对美印在地球与太空科学及太空技术领域的合作给予高度评价，并支持美国航空航天局（NASA）和印度空间研究组织（ISRO）在2023年底前制定人类航天飞行合作战略框架。美印领导人对NASA宣布将为印度宇航员提供高级培训表示赞赏，并计划在2024年共同开展国际空间站任务。两国领导人对NASA-ISRO合成孔径雷达（NISAR）卫星交付至印度班加罗尔的U.R.拉奥卫星中心表示祝贺，并期待NISAR卫星在印度的发射。双方支持《印度太空政策2023》，呼吁加强美印私营部门在太空经济全产业链的商业合作，解决出口管制问题并促进技术转让。拜登总统对印度签署《阿尔忒弥斯协定》表示高度赞赏，该协议推进了全人类对太空探索的共同愿景。

2023年7月，在美高层推动和《美印关键和新兴技术倡议》的加持下，印度签署《阿尔忒弥斯协定》，成为全球第27个成员国。这有利于印度太空研究机构以及印度私营航天市场的蓬勃发展，并可为太空数据共享奠定良好基础。加入协定对印度在多边论坛讨论太空议题意义重大，印度私营企业越来越多地参与到双边和多边讨论中。这些企业涵盖发射低成本火箭、打印3D火箭发动机、生产高光谱成像设备、专注于太空态势感知，以及设计制造卫星等领域。印度“月船3号”探测器成功在月球南极着陆，其低成本引发了全球关注，并加深了美方对于印度航天市场的兴趣。《关键和新兴技术倡议》增进了印度和美国私营航天企业之间的联系。在此契机下，印度政府开放航天领域，允许私营企业全面参与航天活动，这项政策使印度涌现了大量初创企业。

展望2025：未来趋势

1、商业月球有效载荷服务计划的机遇

2023年1月，印度与美国达成协议，在NASA的“商业月球有效载荷服务计划”（CLPS）框架下，开展两国实体商业合作。该计划旨在将科技有效载荷运送至月球表面，助力NASA开展科学实验与技术测试。但由于美国“国内资源限制”政策，CLPS供应商之一iSPACE与印度的Skyroot Aerospace签署了一份合作备忘录。未来印度企业能否在该计划中获得更多机会仍不确定，印度空间研究组织和NASA或许需要设定时间节点，以确定能够参与CLPS的印度企业。

2、《阿尔忒弥斯协定》下的互操作性

根据《阿尔忒弥斯协定》，印度和美国可以通过推动探索基础设施和标准的互操作性，促进各自商业航天产业的发展。此外，考虑到四方安全对话的所有成员国均为《阿尔忒弥斯协定》成员，这一议题还可以在四方安全对话的太空工作组框架下进一步推进。借此契机，各方也可就探索基础设施的通用标准展开重点讨论。

3、月球经济项目的进一步合作

阿尔忒弥斯的核心任务是将人类重新送上月球，并尝试建立可持续的月球基地。目前该任务的关注重点仍在NASA为此签订的大额任务订单上，但其他小额订单也存在市场潜力。例如相关基础设施包括月球地形车辆、通信数据服务以及月球导航系统的供应。近期，美国和印度已就联合建设月球轨道及表面的导航系统展开商讨，将其作为潜在的合作领域。美印双方应积极推动更多月球及地月经济相关的合作项目，发挥《阿尔忒弥斯协定》的重要作用。

（三）出口管制

印度总理莫迪和美国总统拜登承诺，两国政府将推动政策调整，完善法规，促进美印在产业界、政府和学术机构间实现更广泛的技术共享、合作开发和联合生产。为此，他们指示在2023年6月启动跨部门主导的战略贸易对话，并要求双方定期开展工作，解决出口管制问题，探索增进高科技贸易的途径，促进两国间的技术转让。

随着美印两国关于《关键和新兴技术倡议》的对话不断深入，出口管制问题成为讨论的重点。2022年12月，在卡内基印度国际事务研究院与印度外交部联合举办的全球技术峰会上，印度业内专家多次提及，只有美国解决出口管制和许可方面的难题，《关键和新兴技术倡议》才能实现其巩固战略技术关系的愿景。2023年1月，美印国家安全顾问共同主持了首轮正式的《关键和新兴技术倡议》会议，出口管制和防务议题被列为该倡议的核心内容。印度希望获得《国际武器贸易条例》（ITAR）的全面豁免并将其视为印度发展的重要一步。

展望2025：未来趋势

1、扩大“验证最终用户”豁免适用范围

“验证最终用户”机制（VEU）以一般授权代替多个单独的出口许可证，为美国出口商向批准实体出口指定商品提供便利。获得“验证最终用户”资格的实体可以更轻松、高效、可靠地接收受美国管控的产品和技术。目前，印度仅通用电气印度公司（GE India）享有“验证最终用户”资格，而中国有10家实体获得该资格。可以考虑将更多与美国企业联合生产防务产品的印度实体纳入“验证最终用户”名单。

2、为中小微企业提供出口管制支持的法律服务

印度中型企业和初创企业往往缺乏处理《国际武器贸易条例》申请及其他相关文书的能力和资源。通过“投资印度”（Invest India）或“初创企业印度”（Start-up India）等现有平台，印度政府可以设立法律服务部门，帮助印度企业应对美国复杂的出口管制规定。通过印美科学技术论坛，印美两国政府可以共同支持这些成本较低，但潜在效果显著的法律援助项目。

3、放宽航天技术贸易限制

根据美国商务部《联邦法规法典》规定，印度的相关实体仍需为传感器、激光器，以及特别为航天器设计的机载系统或其他设备（包括以下功能之一：指令和遥测数据处理、有效载荷数据处理、姿态与轨道控制）申请许可证，印度希望就此寻求更加细化的贸易限制。此外，通过多代特殊运载火箭，印度已经证明了其在航天器技术方面的专业知识和能力。因此，保留这一许可要求的意义不大。

4、放宽焦平面阵列的出口限制

根据出口管制，“非航天级”红外焦平面阵列的出口需获得许可。早在2011年10月《第十二个五年计划》框架下，印度航天部就启动了红外焦平面阵列的自主研发。近年来，印度天体物理研究所已与加拿大航天局（CSA）合作，开展焦平面阵列及其他子系统的开发，并应用于INSIST-CASTOR合作项目。鉴于印度已具备部署焦平面阵列的技术能力，并参与了前沿任务，建议取消与焦平面阵列相关的许可要求。

《美印关键和新兴技术倡议》的设立，在一定程度上是为了重新调配各部门行政资源，以实现具体目标。这一框架持续作用于长期出口管制安排的谈判进程，不仅推动美国解除出口管制限制，还确保印度联合生产设施的技术转移受到明确保护，避免技术泄露和滥用。

译自：

The U.S.–India Initiative on Critical and Emerging Technology (iCET) from 2022 to 2025: Assessment, Learnings, and the Way Forward, October 2024 by the Carnegie Endowment forInternational Peace

来源：赛迪研究院一点号