瑞达期货再曝内控漏洞:收入确认违规遭“双罚” 此前曾多次遭监管处罚
近期,瑞达期货发布公告称,该公司及相关责任人收到厦门证监局出具的《关于对瑞达期货股份有限公司采取出具警示函、责令处分有关人员和责令增加内部合规检查次数措施的决定》和《关于对林志斌、葛昶、曾永红、杨明东采取出具警示函措施的决定》。
近期,瑞达期货发布公告称,该公司及相关责任人收到厦门证监局出具的《关于对瑞达期货股份有限公司采取出具警示函、责令处分有关人员和责令增加内部合规检查次数措施的决定》和《关于对林志斌、葛昶、曾永红、杨明东采取出具警示函措施的决定》。
日前,中国期货业协会(简称“中期协”“协会”)公布相关纪律惩戒决定披露,瑞达期货因互联网营销业务内部控制不健全,在开展互联网营销业务过程中存在个别员工在取得期货从业资格证之前从事了期货业务活动;部分宣传营销内容片面宣传;与第三方机构合作模式不规范;部分宣传营销